需要進(jìn)一步指出的是，通過CFA高級水平考試的及格者并不能馬上得到CFA證書，除非他們已有三年以上金融分析師的任職經(jīng)歷，同時(shí)又是“金融分析師聯(lián)合會(huì)”的成員?？梢奀FA既要有全面的金融理論知識，還需要有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和良好的職業(yè)道德。他們還都必須遵守AIMR公布的《職業(yè)行為倫理標(biāo)準(zhǔn)守則》。

 

　　CFA稱號擁有者和CFA的應(yīng)考人員都要同意簽暑這一守則。該守則要求CFA在處理與客戶、上司、雇員、同理和合作管理者之間的關(guān)系時(shí)必須遵循良好的行為準(zhǔn)則，必須仔細(xì)領(lǐng)會(huì)法律的文字和精神，必須與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所和行業(yè)團(tuán)體充分合作；CFA應(yīng)想客戶所想，不得有違背客戶利益的行為；CFA不得要求推薦其服務(wù)的他人支付費(fèi)用或傭金，在借用其它分析師資料時(shí)也需十分謹(jǐn)慎，杜絕抄襲；CFA不可通過登廣告的方式來宣傳其稱號以吸引他人等。

 

　　每年，CFA都要被重新守審定是否遵守這一守則，同時(shí)，任何來自客戶的、與倫理相關(guān)的投訴一旦被按時(shí)披露，被披露者就有可能失去CFA的稱號。AIMR對違規(guī)者制裁很嚴(yán)，包括開除或取消CFA注冊稱號，由于美國證券業(yè)務(wù)業(yè)具有一套完整的淘汰機(jī)制，所以證券從業(yè)人員都非常珍惜這一稱號。自1963年*9次授予CEA來以，已有32000多人獲得此稱號，目前ICFA繼續(xù)在AIMR的支持下執(zhí)行這一計(jì)劃，現(xiàn)有的投資環(huán)境使應(yīng)試者認(rèn)識到提高實(shí)踐和技能的重要性因此有關(guān)CFA學(xué)習(xí)和參加考試的人數(shù)每年都在增加。學(xué)習(xí)以自學(xué)為主。但在同一地區(qū)也可組成小組學(xué)習(xí)，小組學(xué)習(xí)有專人輔導(dǎo)。據(jù)互聯(lián)網(wǎng)信息，1998年有5萬多人報(bào)名參加CFA考試，報(bào)考費(fèi)用為400美元。ICFA在全球幾十個(gè)國家設(shè)有考點(diǎn)，其中包括中國的廈門、北京、上海等考點(diǎn)。