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倫理和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、證券法與監(jiān)管涉及的內(nèi)容
①適用法律和監(jiān)管。它包括信用標(biāo)準(zhǔn)的本質(zhì)和適用性、相關(guān)法規(guī)、監(jiān)管團體的組織和目的。
?、诼殬I(yè)準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)。它包括倫理準(zhǔn)則、職業(yè)操守標(biāo)準(zhǔn)、ICFA有關(guān)規(guī)章、AIMR有關(guān)規(guī)章。
③倫理標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)義務(wù)。它包括與客戶、公眾、公司管理者、雇主、助手及其他分析師的關(guān)系，內(nèi)部信息問題，監(jiān)管責(zé)任，研究報告和投資建議，補償利益沖突，信用責(zé)任(以上為初級應(yīng)考內(nèi)容)，職業(yè)道德，投資適宜性。
?、軅惱硇袨榈膯栴}識別與管理。它包括信用責(zé)任，內(nèi)部交易，公司治理和機構(gòu)投資者，“謹(jǐn)慎人”原則(以上為中級加考內(nèi)容)，能力和合適的關(guān)心，安排和接受站償?shù)睦鏇_突，一般企業(yè)倫理價值和義務(wù)，倫理組織變化(以上為高級加考內(nèi)容)。
財務(wù)報表是CFA課程重點內(nèi)容
①基本會計報表的作用與功能，包括收益表、資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表;
?、跁媹蟊淼慕忉尯褪褂?，包括收入識別、存貨成本、折扣方法、可市場化證券投資、表外融資、不良債務(wù)重組、租憑和所得稅(以上為初級應(yīng)考內(nèi)容)，流動現(xiàn)金流分析、匯總公司間投資和企業(yè)合并;
?、廴舾蓪ｎ}，如財務(wù)報表分析的目的、有效市場假設(shè)的意義，會計標(biāo)準(zhǔn)、財務(wù)報表的調(diào)整、國際會計和價格水平調(diào)整，等(中、高級應(yīng)考①～③的全部科目)。
數(shù)量分析涉及內(nèi)容
?、贁?shù)量分析方法導(dǎo)論，復(fù)利、現(xiàn)值和未來值的數(shù)學(xué)計算，基本統(tǒng)計和回歸分析、風(fēng)險測量和衍生證券導(dǎo)論(①為初級應(yīng)考內(nèi)容);
②高級回歸分析、基本及高級期權(quán)和期貨定價(①～②為中、等級應(yīng)考內(nèi)容)。
經(jīng)濟學(xué)包括
?、俸暧^經(jīng)濟學(xué)主要內(nèi)容;
?、趪H經(jīng)濟學(xué);
?、畚⒂^經(jīng)濟重點與分析(①～③為初級應(yīng)考范圍);
?、芙?jīng)濟預(yù)測(①～④為中級應(yīng)考范圍);
?、葑C券分析和組合管理應(yīng)用;
⑥當(dāng)前美國及全球經(jīng)濟問題(④～⑥為高級應(yīng)考范圍)。
固定收益證券分析這方面的應(yīng)考內(nèi)容
①導(dǎo)論，包括固定收益證券特點，國際固定收益證券市場;
?、跀?shù)學(xué)性質(zhì)，包括價格/收益關(guān)系;期間和凸型(①～②為初級應(yīng)考內(nèi)容);
?、圩饔迷u價，包括債券評價、收益和現(xiàn)金分析、資產(chǎn)保護和合約;
④市場分析，包括收益曲線、預(yù)測利率、國際市場和衍生證券(①～④為中級應(yīng)考內(nèi)容);
⑤組合決策。包括積極型的決策，被動型決策指數(shù)(①～⑤為高級應(yīng)考內(nèi)容)。
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