對于時(shí)下如此火熱的金融分析師CFA而言,它的考試難度還是相當(dāng)大的,尤其是對于跨行業(yè)無任何金融基礎(chǔ)及英語水平不高的人而言,更是難度加大。那么在CFA備考過程中,有什么是CFA備考必備內(nèi)容,能夠助力CFA通關(guān)的么?下面筆者就簡單給大家介紹下。
 
  一般來講,考CFA最基本的或者說必讀的教材有CFA協(xié)會官方教材(CFACurriculum)、SchweserStudyNotes、CFA協(xié)會道德手冊(StandardsofPracticeHandbook)這三種。
 
  CFA必備考試材料
 
  CFA官方教材
 
  從2008年起,CFA協(xié)會指定教材已經(jīng)包括在考試費(fèi)用中,分別有電子版教材、紙質(zhì)版教材、電子+紙質(zhì)版教材三種類型選擇。僅選擇電子版教材不需要支付費(fèi)用。很多人覺得官方教材作用不大,尤其對于一級考生來講。但是你必須清楚,官方教材是協(xié)會出題的框架來源。無論其他資料再詳盡也不如教材。至少你應(yīng)該對教材的整體框架有一個(gè)很好的把握!
 
  此外,教材上的課后習(xí)題和答案絕對是備考的好資料,所以一定得有!還有詞匯表,畢竟CFA考試一個(gè)全英的專業(yè)型考試,核心詞匯的掌握很重要,無論是對于知識理解還是做題都有很大幫助!
 
  NOTES系列
 
  kaplan經(jīng)由多年CFA考試經(jīng)驗(yàn)和精煉重點(diǎn)著成,是一本集CFA知識精粹的輔導(dǎo)教材。CFA大部分考試都是用這套教材來備考的,大家可以根據(jù)自己的實(shí)際備考情況選擇。
 
  建議您如果平常復(fù)習(xí)的時(shí)候就不夠,那么使用電子檔的NOTES,結(jié)合教材后習(xí)題,不枉為一個(gè)合適的備考組合。
 
  MOCK系列
 
  成功的關(guān)鍵在于不斷的練習(xí),MOCK,模考等一樣都不能馬虎。每學(xué)習(xí)一個(gè)章節(jié)都要進(jìn)行做題鞏固。做題方面,臨近考試做一些mockexam非常有必要。
 
  不過,*4能夠以今年的mock為主,不要輕易做往年的題目,畢竟考點(diǎn)有變化,難易度也有變化,舊船票如何能登上新客船呢?還有,做題只是手段,是術(shù),是目;掌握知識點(diǎn)才是目的,是道,是綱。
 
  道行方能術(shù)達(dá),綱舉所以目張。所以,通過做題發(fā)現(xiàn)自己有哪些知識點(diǎn)沒有掌握,然后徹底理解加以掌握,并且時(shí)?;仡櫛苊馔?,這才是學(xué)習(xí)的目標(biāo)和成功通過考試的關(guān)鍵。
 
  單純做題完全是自我安慰,一錯(cuò)再錯(cuò),不知積累不知改進(jìn),又于事何益呢?
 
  CFA道德手冊
 
  CFA考試道德部分很重要,考試只看studynotes內(nèi)的道德是不足的,一定還要看道德手冊(道德手冊的內(nèi)容與官方教材*9本書的道德部分內(nèi)容是相同的),2005年-2010年的道德手冊都沒有變化都是第9版的,2015年的考試換成了第十一版,內(nèi)容不變,題目更新了。2016年及2017年仍然是第十一版。(51cfa論壇上就可以下載)
 
  CFA官方考綱
 
  CFA的課程涵蓋了所有金融學(xué)必修科目,其中,基礎(chǔ)知識部分包括:經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)量分析、財(cái)務(wù)分析。上升到投資學(xué)應(yīng)用層次,科目根據(jù)金融產(chǎn)品分類:權(quán)益投資、固定收益投資、衍生品投資、另類投資。在掌握基礎(chǔ)知識和具體金融產(chǎn)品知識的基礎(chǔ)上,還要學(xué)習(xí)綜合科目:投資組合管理。另外,職業(yè)道德也單列科目,這屬于CFA協(xié)會特有??忌€要粗略地學(xué)習(xí)美國證券市場的一些適用法規(guī)。
 
  總體來說,CFAprogram的目的是培訓(xùn)從業(yè)人員掌握市場上所有金融投資產(chǎn)品的收益、風(fēng)險(xiǎn)特性,培養(yǎng)從業(yè)人員結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和公司層面的基礎(chǔ)研究做出合理的投資決策,或者進(jìn)行投資組合管理、風(fēng)險(xiǎn)管理的能力,最終實(shí)現(xiàn)為客戶創(chuàng)造價(jià)值的目標(biāo)。
 
  CFA核心詞匯表
 
  話說由于CFA是全英文的考試,英語閱讀能力寫作水平成為很多人面臨的難題,有些考生詢問英語基礎(chǔ)不好,是直接看英文notes還是看中文版資料再轉(zhuǎn)英文?CFA對英語的考核也不難,基本英語4級水平就可以順利讀題,并且在3級階段IPS投資報(bào)告的編寫即使語法錯(cuò)誤或者拼寫錯(cuò)誤也不會扣分,主要是關(guān)鍵投資點(diǎn)的分析,如風(fēng)險(xiǎn)承受程度、投資年限、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、稅收規(guī)劃等等,掌握專業(yè)的基礎(chǔ)知識才是CFA的要求,其他知識一般的參考標(biāo)準(zhǔn)。
 
  建議閱讀英文原版資料,盡量不要依賴中文資料,會影響英語的閱讀能力。
 
  可先掌握CFA核心詞匯,CFA核心詞匯是依照CFA協(xié)會頒布的*7考試大綱和指定教材編寫,包含*7的全球金融證券、投資、財(cái)務(wù)等方面的詞匯,內(nèi)容涵蓋CFA考試三個(gè)級別全部知識體系,如果端正學(xué)習(xí)態(tài)度,給自己制定學(xué)習(xí)計(jì)劃,半年以上的刻苦學(xué)習(xí),絕對足夠彌補(bǔ)英語的不足,在考場上得心應(yīng)手。
 
  QuickSheet
 
  QuickSheet不僅對各個(gè)科目的重點(diǎn)進(jìn)行了概括,尤其對CFA公示進(jìn)行了匯總。CFA考試的時(shí)候公式是不會給的,都是需要學(xué)員們自己背誦下來的,考試不允許帶與教材相關(guān)的任何學(xué)習(xí)資料。
 
  所以CFA公式不僅要熟記,還要熟練應(yīng)用!要達(dá)到什么水平?做題的時(shí)侯不需要再有回想的時(shí)間。*4的辦法:做那6套模擬題+CFA提供的那一套網(wǎng)上模擬題。
 
  一定要做!注意不是死背QuickSheet!做題后不懂的再往回查。
  CFA考試費(fèi)用構(gòu)成
 
  CFA考試費(fèi)用以美元結(jié)算,由三個(gè)部分構(gòu)成:
 
  注冊費(fèi)(Enrollment Fee):只需*9次注冊CFA考試時(shí)繳納,即意味著在報(bào)考二級、三級考試時(shí)無需再繳。
 
  考試費(fèi)(Registration Fee):每次報(bào)考時(shí)都需要繳納,考試費(fèi)依據(jù)報(bào)名時(shí)間的早晚而不同。
 
  考試稅費(fèi)(Sales Tax):首次報(bào)名考試對應(yīng)"新考生稅費(fèi)",已經(jīng)報(bào)名參加過考試的考生對應(yīng)"老考生稅費(fèi)"
 
  考試費(fèi)中包含電子版教材和??肌⒘?xí)題等補(bǔ)充材料,需要購買紙質(zhì)版教材的同學(xué)需要額外支付費(fèi)用(含郵費(fèi))。
 
  [注:]一級重考考生及二、三級考生僅需支付考試費(fèi),無需支付注冊費(fèi)。
 
  考試費(fèi)中包含電子版教材和模考、習(xí)題等補(bǔ)充材料,需要購買紙質(zhì)版教材的同學(xué)需要額外支付170美金(含書本郵費(fèi))
 
  針對6月份考試未通過的考生,報(bào)讀當(dāng)年12月CFA一級考試將免收Ebook的150美金書費(fèi)及5.22美金的稅費(fèi)(即需實(shí)繳考試費(fèi)675美金,稅費(fèi)23.49美金)