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CFA證書申請過程中什么工作經(jīng)驗才被CFA協(xié)會所認可？CFA申請證書時的工作經(jīng)驗是如何確認的？如果我中途跳槽了，那以前的工作經(jīng)驗如何確認？難道還要去找老單位？等等一系列問題，高頓CFA老師在下面會做一個總結(jié)，解決CFA證書申請中所遇到的問題！
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CFA證書申請過程中被協(xié)會認可的工作經(jīng)驗有哪些？
認可的工作經(jīng)驗包括：直接參與投資決策過程或者為投資決策過程提供支持等相關(guān)工作。
職位本身的名稱不能直接決定是否被CFA協(xié)會認可，主要是日常工作中涉及到的職務(wù)內(nèi)容必須50%以上和投資決策相關(guān)的才是被認可。如果所從事的工作在以下舉例的職位以外，但工作中涉及的職務(wù)內(nèi)容和投資決策相關(guān)，亦可提供詳細的工作經(jīng)驗給CFA協(xié)會，也是被認可的。
CFA證書申請被認可職位列表：
Accountant（會計）
Actuary（精算師）
Auditor（審計師）
Compliance analyst/officer（合規(guī)分析員/官員）
Consultant（顧問）
Corporate chief financial officer（公司首席財務(wù)官）
Corporate finance analyst（企業(yè)財務(wù)分析師）
Client service representative or relationship（客戶服務(wù)代表或關(guān)系）
manager（經(jīng)理）
Derivatives analyst（衍生品分析師）
Economist（經(jīng)濟學(xué)家）
Financial adviser（財務(wù)顧問）
Financial journalist/editor（財經(jīng)記者/編輯）
Institutional sales professional/business（機構(gòu)銷售專業(yè)/業(yè)務(wù)）
development(buy and sell side)（發(fā)展（買賣雙方））
Investment banking analyst（投資銀行分析師）
Investment consultant（投資顧問）
Investment strategist（投資策略師）
Investor relations（投資者關(guān)系）
Mutual fund sales（共同基金銷售）
Portfolio administrator（投資組合管理員）
Portfolio manager（投資組合經(jīng)理）
Private client investment adviser（私人客戶投資顧問）
Product/software developer（產(chǎn)品/軟件開發(fā)人員）
Professor/instructor（教授/講師）
Quantitative investment or risk analyst（定量投資或風(fēng)險分析師）
Real estate investment manager（房地產(chǎn)投資經(jīng)理）
Regulator（調(diào)節(jié)器）
Securities trader（證券交易員）
Securities underwriter（證券承銷商）
Security/investment analyst（證券/投資分析員）
Supervisor of investment firm（投資公司主管）
Valuator of closely held business（密切經(jīng)營的估價人）
Venture capital analyst（風(fēng)險投資分析師）
如果我中途跳槽了，那以前的工作經(jīng)驗如何確認？
只需要您現(xiàn)在的雇主對你提交的工作經(jīng)驗簽字認可并推薦您加入CFA協(xié)會，再加上一個CFA資格持有人推薦就可以了加入CFA協(xié)會并獲取CFA頭銜，工作經(jīng)驗可以在考前、考中和考后都可以累計。
CFA證書申請需要幾年的工作經(jīng)驗?
在通過CFA三級考試后，需要4年（48個月）被認可的專業(yè)工作經(jīng)驗，不論是參加CFA考試前、考試中、考試后積累的工作經(jīng)驗，都是被認可的。
CFA證書申請工作經(jīng)驗描述
You must spend at least 50%of your time in the investment decision-making process in order for your work experience to qualify.Keep in mind that there are no"good"or"bad"job titles.Just tell us how your experience relates to the investment decision-making process and be as descriptive as possible.
Job Title
Work Experience Description
Descriptive Enough?
Portfolio Manager
Rebalance high-net-worth clients"portfolios by trading short-term assets and pooled funds.Analyze and *uate client performance reports.
Yes
Rebalance portfolios;perform reporting.
No(too brief)
Securities Underwriter
Prepare financial models based on reviewed information;participate in the valuation and decision-making process;analyze fundamental and value acquisition targets for clients.
Yes
My company provides risk analysis and financial planning for customers.
No(does not describe job duties
Auditor
I perform financial statement audits of investment companies and in the process test the custody and pricing of the portfolios.Used Bloomberg and learned the accounting of several security types,including equities,bonds,options,and futures.
Yes
Review the internal control processes to ensure compliance with the requirements of the Sarbanes-Oxley Act and recommend process improvements.Perform non-SOX-related financial and operational audits on businesses to identify control and process weaknesses and recommend process improvements.
No(does not add value to the investment decision-making process)
Quantitative Investment Analyst
As a financial engineer in an asset management company,I am responsible for *uating product development and using quantitative methods and tools to recommend asset
allocations,construct portfolios,and perform derivative analysis.
Yes
My work is related to product design and quantitative analysis.
No(too brief)
Consultant
I am a management consultant to the financial services industry,working with risk management functions,assisting clients in developing and refining statistically based credit risk models covering a diverse range of portfolios.
Yes
Management consulting for the financial services industry.
No(too brief)
Actuary
I perform projections,cash flow analysis,and durational analysis of individual health insurance policies.These activities have a direct bearing on the investments chosen to back the reserves for these blocks of business.
Yes
Support annual actuarial valuation process.Benefit calculations.
No(does not add value)
翻譯如下：
你必須花費至少50%的時間在投資決策過程中，以使你的工作經(jīng)歷有資格。記住，沒有“好”或“壞”的職稱。只需告訴我們你的經(jīng)驗如何與投資決策過程相關(guān)，盡可能的描述。
職位名稱
工作經(jīng)驗描述
描述夠了嗎？
投資組合經(jīng)理
通過交易短期資產(chǎn)和合并資金來平衡高凈值客戶的投資組合。分析和評估客戶業(yè)績報告。
是的
重新平衡投資組合；執(zhí)行報告。
不（太簡短）
證券承銷商
根據(jù)審閱信息準備財務(wù)模型；參與評估和決策過程；分析客戶的基本和價值獲取目標。
是的
我公司為客戶提供風(fēng)險分析和財務(wù)計劃。
不（不描述工作職責(zé)）
審計師
我對投資公司進行財務(wù)報表審計，并在這一過程中對投資組合的保管和定價進行測試。使用彭博社并學(xué)習(xí)了幾種證券類型的會計，包括股票、債券、期權(quán)和期貨。
是的
審核內(nèi)部控制程序以確保符合薩班斯-奧克斯利法案的要求，并建議過程改進。對企業(yè)執(zhí)行非SOX相關(guān)財務(wù)和操作審計，以確定控制和過程弱點并推薦過程改進。
不（不增加投資決策過程的價值）
定量投資分析員
作為一家資產(chǎn)管理公司的財務(wù)工程師，我負責(zé)評估產(chǎn)品開發(fā)并使用定量的方法和工具來推薦資產(chǎn)。
分配，構(gòu)建投資組合，并進行衍生分析。
是的
我的工作涉及到產(chǎn)品設(shè)計和定量分析。
不（太簡短）
顧問
我是金融服務(wù)行業(yè)的管理顧問，負責(zé)風(fēng)險管理功能，協(xié)助客戶開發(fā)和完善基于統(tǒng)計的信用風(fēng)險模型，涵蓋各種各樣的投資組合。
是的
金融服務(wù)業(yè)的管理咨詢。
不（太簡短）
精算師
我對個人健康保險政策進行預(yù)測、現(xiàn)金流分析和持續(xù)性分析。這些活動直接關(guān)系到為這些業(yè)務(wù)塊選擇儲備的投資。
是的
支持年度精算評估流程。
不（不增加價值）
看完以上問答，是不是對CFA證書申請的各種問題有了一個初步的認識？既然你已經(jīng)開始看CFA證書申請過程了，那么高頓CFA老師恭喜你通過了CFA三級的考試！祝你在以后的人生道路上一帆風(fēng)順！
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▎本文由高頓CFA老師 Sherly 發(fā)布，更多CFA資訊【請關(guān)注高頓CFA官網(wǎng)】，轉(zhuǎn)載請務(wù)必注明出處，本網(wǎng)保留追究的權(quán)利。
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