33萬(wàn)證券從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)官宣：具備CFA資格，免考！
近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)向會(huì)員單位下發(fā)了《關(guān)于就<證券公司從業(yè)人員管理辦法（征求意見(jiàn)稿）>征求意見(jiàn)的函》（下稱(chēng)《征求意見(jiàn)稿》），正式向行業(yè)征求意見(jiàn)。
各大證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)需于12月23日17：00前提交書(shū)面反饋。
圖源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)最新數(shù)據(jù)顯示，至三季度末，證券從業(yè)人員總數(shù)達(dá)到33.87萬(wàn)人。
圖源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)
看《征求意見(jiàn)稿》之前，H姐先來(lái)考考大家：這33萬(wàn)多證券從業(yè)人員都包括哪些類(lèi)別呢？
證券從業(yè)人員登記類(lèi)別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢（分析師）、證券投資咨詢（投資顧問(wèn)）、證券經(jīng)紀(jì)人、保薦代表人、高級(jí)管理人員等。其中，除高級(jí)管理人員外，同一人員只能登記為一個(gè)類(lèi)別。
圖源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
下面就跟H姐一起來(lái)瞅瞅《征求意見(jiàn)稿》對(duì)證券從業(yè)人員有哪些新的考察方式吧。
一、持CFA證書(shū)可以免考！
《征求意見(jiàn)稿》共九章五十五條，主要內(nèi)容包括：
考察專(zhuān)業(yè)能力方式更多元；
建立名單分類(lèi)機(jī)制，加強(qiáng)自律管理；
完善執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，約束執(zhí)業(yè)行為。
其中，第一點(diǎn)最值得關(guān)注！
根據(jù)《征求意見(jiàn)稿》，證券從業(yè)資格考試將被調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試（以下稱(chēng)“水平評(píng)價(jià)測(cè)試”），并將從業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為以下三大類(lèi)：
一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試
綜合評(píng)測(cè)從業(yè)者是否熟練掌握證券業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力水平；測(cè)試內(nèi)容包括證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)等。
專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試
在一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的基礎(chǔ)上，分別評(píng)測(cè)證券投資顧問(wèn)、證券分析師、保薦代表人是否熟練掌握相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力水平，包括證券投資顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、證券分析師專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、保薦代表人專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試。
管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試
用以評(píng)測(cè)《監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定的管理人員是否熟練掌握相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力水平。
《征求意見(jiàn)稿》規(guī)定，證券公司可以要求擬聘用從業(yè)人員參加水平評(píng)價(jià)測(cè)試，驗(yàn)證其是否熟練掌握相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力水平。
看來(lái)，考試又多啦！
不過(guò)，如果你持有CFA證書(shū)，可免考！
《征求意見(jiàn)稿》第十條：通過(guò)特許金融分析師（CFA）資格考試者，免考金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試。
 
圖源：《征求意見(jiàn)稿》
《征求意見(jiàn)稿》第十一條：通過(guò)特許金融分析師（CFA）資格考試者，免考證券投資顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試。
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圖源：《征求意見(jiàn)稿》
直接免考！持有CFA資格也太太太爽了吧！
不僅是免考，讓CFA考生及持證高興的事，還有......
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二、持CFA證書(shū)優(yōu)先錄用！
證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)CFA絕對(duì)是青睞有加。
在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2019年招聘公告中，協(xié)會(huì)明確點(diǎn)名“具有CFA等相關(guān)證書(shū)優(yōu)先”。
圖源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
這可不是單單對(duì)職場(chǎng)人士的要求喔！即使是剛剛畢業(yè)的大學(xué)生，協(xié)會(huì)也希望他們能通過(guò)CFA考試。在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年校園招聘公告中，依舊是“具有CFA等相關(guān)證書(shū)優(yōu)先”。
圖源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
另外，協(xié)會(huì)的會(huì)員們，在招聘時(shí)也幾乎都帶上了“CFA優(yōu)先”的字眼。
評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)招分析師——“CFA優(yōu)先”。
圖源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
券商研究所、投行部招研究員、分析師——“CFA優(yōu)先”。
圖源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
基金公司招基金經(jīng)理——“CFA優(yōu)先”。
圖源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
不僅在招聘上，在教學(xué)上，證券業(yè)協(xié)會(huì)也曾多次邀請(qǐng)CFA持證人來(lái)講課。
此外，H姐還發(fā)現(xiàn)，早在2004年，證券業(yè)協(xié)會(huì)就與CFA協(xié)會(huì)進(jìn)行了交流與合作。
三、五大自律管理機(jī)制，11項(xiàng)禁止行為
近年來(lái)，業(yè)內(nèi)頻頻爆雷，“自律管理”迫在眉睫！為此，證券業(yè)協(xié)會(huì)擬定了五大自律管理機(jī)制：
動(dòng)態(tài)跟蹤管理機(jī)制
持續(xù)跟蹤從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專(zhuān)業(yè)能力水平情況、持續(xù)培訓(xùn)情況、處罰處分措施情況、誠(chéng)信信息等，并予以公示，接受社會(huì)監(jiān)督。
名單分類(lèi)機(jī)制
根據(jù)“動(dòng)態(tài)跟蹤”信息，建立證券分析師、證券經(jīng)紀(jì)人、保薦代表人等專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)人員名單，強(qiáng)化從業(yè)人員分類(lèi)管理和聲譽(yù)約束。
執(zhí)業(yè)案例示范警示機(jī)制
根據(jù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、處罰處分措施情況等，推廣正面典型、通報(bào)負(fù)面案例等，引導(dǎo)從業(yè)人員對(duì)標(biāo)提升、反思警示。
差異化管理機(jī)制
根據(jù)“動(dòng)態(tài)跟蹤”信息，對(duì)從業(yè)人員實(shí)施差異化管理，有針對(duì)性地安排檢查對(duì)象、頻率和內(nèi)容，對(duì)從業(yè)人員持續(xù)培訓(xùn)給予不同學(xué)時(shí)減免安排等。
即時(shí)響應(yīng)實(shí)施機(jī)制
當(dāng)從業(yè)人員發(fā)表證券業(yè)務(wù)不當(dāng)言論、惡意競(jìng)爭(zhēng)、違反公序良俗等有損行業(yè)形象的情形，協(xié)會(huì)采取約談、要求回應(yīng)、聲明、啟動(dòng)自律調(diào)查程序等方式及時(shí)應(yīng)對(duì)。
難怪，近來(lái)某大佬因“研報(bào)不專(zhuān)業(yè)”也被請(qǐng)去“喝茶”了！
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圖源：中國(guó)基金報(bào)
什么事該做，什么事不該做?！墩髑笠庖?jiàn)稿》也寫(xiě)得清楚，從業(yè)人員不得有以下行為：
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圖源：《征求意見(jiàn)稿》
最后，給你出道題：
在執(zhí)業(yè)過(guò)程中,向客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息不一定是禁止行為。（）
A.對(duì)B.錯(cuò)
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