CFA考試總共三個級別,每個級別都考道德科目,CFA協(xié)會比較重視考生的職業(yè)道德規(guī)范,參加CFA考試基本的要求就是遵守職業(yè)道德規(guī)范。
一、CFA各級別考試科目及考試內(nèi)容概括
CFA一級考試科目:職業(yè)倫理道德、定量分析、經(jīng)濟學(xué)、財務(wù)報表分析、公司理財、投資組合管理、權(quán)益投資、固定收益投資、衍生品投資、其他投資。
cfa一級考試側(cè)重:知識、理解,注重工具及技術(shù),包括資產(chǎn)估值入門及證券管理技巧,主要考察考生對投資評估及管理方面的工具及基礎(chǔ)概念。
CFA二級考試科目:職業(yè)倫理道德、定量分析、經(jīng)濟學(xué)、財務(wù)報表分析、公司理財、投資組合管理、權(quán)益投資、固定收益投資、衍生品投資、其他投資。
CFA二級考試側(cè)重:資產(chǎn)評估分析、股票估值、固定收益、衍生品投資,針對案例考察如何對產(chǎn)品進行有效定價和投資組合分析,考試形式是針對案例分析投資績效和收益變化。共88道選擇題,第1場和第2場各44道。
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CFA三級考試科目為:道德與職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟學(xué)、投資組合管理、權(quán)益投資、固定收益投資、衍生工具、其他類投資。
CFA三級考試側(cè)重:投資組合管理,投資績效分析和理財管理,要求考生熟知資產(chǎn)定價和投資績效分析,能夠獨立撰寫投資報告,考試形式是按照例文要求分析投資績效,獨立撰寫投資分析報告。
二、CFA道德制裁類型
制裁類型基于“職業(yè)行為準(zhǔn)則”(規(guī)則1.6),包括以下內(nèi)容:
私人譴責(zé):書面警告,僅包括行為,不包括受保人的身份信息;它沒有透露給第三方。
譴責(zé):書面警告,包括行為,可能包括受保人的身份信息;它根據(jù)要求向第三方披露(以前稱為“公開譴責(zé)”)。
暫停會員資格:受保人在CFA協(xié)會和會員協(xié)會的會員資格將在指定期限內(nèi)終止。
暫停使用CFA指定的權(quán)利:涵蓋人使用CFA指定的權(quán)利在指定期限內(nèi)終止。
撤銷會員資格:CFA協(xié)會和會員協(xié)會的受保人會員資格終止;個人不再被允許使用CFA指定。
摘要暫停:CFA協(xié)會和會員協(xié)會的受保人會員資格和/或使用CFA指定和/或參加CFA計劃的權(quán)利將自動終止。
暫停參加CFA考試:受保人參與CFA考試將在指定期限內(nèi)終止。
禁止參加CFA考試:受保人參與CFA考試將無限期終止。
CFA道德科目學(xué)習(xí)要注意:不要認(rèn)為CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)是死規(guī)定,死準(zhǔn)則,只要記住每條準(zhǔn)則就能應(yīng)付考試;不要認(rèn)為CFA是投資分析師考試,道德與標(biāo)準(zhǔn)在工作中起不到什么作用,所以別的科目更重要。
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