CFA考試中的“職業(yè)道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)”怎么學(xué)？跟著高頓君一起來看一下吧。
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CFA職業(yè)道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)（CFA Ethical and Professional Standards）向來是CFA一級(jí)和CFA二級(jí)考試的重點(diǎn)之一（CFA一級(jí)的比重達(dá)15%）。在CFA考試中，涉及到職業(yè)道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)的考題往往最先出現(xiàn)。迅速并準(zhǔn)確解答這部分考題，不僅有助于從考試開始就建立起信心，也能提高通過考試的機(jī)率。
?第一個(gè)誤區(qū)
CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)是死規(guī)定，死準(zhǔn)則。因此，只要我記住每條準(zhǔn)則就能應(yīng)付考試。
針對(duì)第一個(gè)誤區(qū)，在CFA考試中，考生絕不會(huì)碰見以下具有中國特色的題型：請(qǐng)問，CFA道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)第2條準(zhǔn)則的第1條細(xì)則是什么?如果CFA協(xié)會(huì)也走中國特色，按照這樣的思路來出題，我們相信不久以后，中國將會(huì)成為全球CFA考試通過率最高的國家。
然而，CFA協(xié)會(huì)考查候選人（candidates）是否掌握CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)的重要原則是：運(yùn)用（Applications）。每道CFA考題都是一個(gè)有針對(duì)性和典型的案例?？忌枰诟挥泄ぷ魃罱梃b的案例情景中做出正確判斷。僅僅知道每條準(zhǔn)則的具體內(nèi)容，卻不熟悉每條準(zhǔn)則的運(yùn)用，并不能幫助候選人順利通過CFA考試，更談不上成為一名合格的投資分析師。
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?第二個(gè)誤區(qū)
CFA是投資分析師考試，道德與標(biāo)準(zhǔn)在今后工作中的實(shí)際作用不大。因此，掌握別的科目，比如股票分析等知識(shí)，更實(shí)際更重要。這導(dǎo)致許多考生把道德與標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)安排在臨考前復(fù)習(xí)沖刺的最后階段。
針對(duì)第二個(gè)誤區(qū)，CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)在金融投資行業(yè)的運(yùn)用其實(shí)非常廣泛。在微觀層面，公司建立嚴(yán)格，清晰的道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)能確保員工向客戶提供規(guī)范而滿意的投資服務(wù)，同時(shí)也能幫助員工正確處理工作中常遇見的道德困境（Ethical dilemmas）。在宏觀層面，通過鼓勵(lì)企業(yè)遵守行業(yè)道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)，有助于提高整個(gè)金融市場的誠信和有效運(yùn)作。因此我們看到，不僅很多國家持續(xù)出臺(tái)新的法律法規(guī)來完善金融市場，而且很多公司也建立起內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制，比如防火墻（firewall,也稱Chinese wall），來規(guī)范員工專業(yè)行為和服務(wù)質(zhì)量，從而提升企業(yè)信譽(yù)。
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CFA道德制裁類型

制裁類型基于“職業(yè)行為準(zhǔn)則”（規(guī)則1.6），包括以下內(nèi)容：
?私人譴責(zé)：書面警告，僅包括行為，不包括受保人的身份信息；它沒有透露給第三方。
?譴責(zé)：書面警告，包括行為，可能包括受保人的身份信息；它根據(jù)要求向第三方披露（以前稱為“公開譴責(zé)”）。
?暫停會(huì)員資格：受保人在CFA協(xié)會(huì)和會(huì)員協(xié)會(huì)的會(huì)員資格將在指定期限內(nèi)終止。
?暫停使用CFA指定的權(quán)利：涵蓋人使用CFA指定的權(quán)利在指定期限內(nèi)終止。
?撤銷會(huì)員資格：CFA協(xié)會(huì)和會(huì)員協(xié)會(huì)的受保人會(huì)員資格終止；個(gè)人不再被允許使用CFA指定。
?摘要暫停：CFA協(xié)會(huì)和會(huì)員協(xié)會(huì)的受保人會(huì)員資格和/或使用CFA指定和/或參加CFA計(jì)劃的權(quán)利將自動(dòng)終止。
?暫停參加CFA考試：受保人參與CFA考試將在指定期限內(nèi)終止。
?禁止參加CFA考試：受保人參與CFA考試將無限期終止。
CFA道德科目學(xué)習(xí)要注意：不要認(rèn)為CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)是死規(guī)定，死準(zhǔn)則，只要記住每條準(zhǔn)則就能應(yīng)付考試；不要認(rèn)為CFA是投資分析師考試，道德與標(biāo)準(zhǔn)在工作中起不到什么作用，所以別的科目更重要。

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