cfa一級(jí)道德七大準(zhǔn)則是什么?要怎么學(xué)習(xí)?CFA一級(jí)考試考察10門科目,其中道德科目在CFA一級(jí)考試中占比15-20%,屬于考試中的重點(diǎn)復(fù)習(xí)內(nèi)容,下面就來(lái)一起看看,cfa一級(jí)道德七大準(zhǔn)則是什么?要怎么學(xué)習(xí)?
cfa一級(jí)道德七大準(zhǔn)則是什么?要怎么學(xué)習(xí)?

CFA一級(jí)道德的七大準(zhǔn)則分別為:  ★CFA備考資料大禮包

1、專業(yè)性:要注意與本職工作相關(guān)的法律法規(guī);貴重禮物、好處費(fèi)等不得收;不良業(yè)績(jī)不得隱瞞;不得剽竊他人材料;不得歪曲服務(wù)范圍,教育背景和資本以及歷史業(yè)績(jī)。
2、尊重資本市場(chǎng)的誠(chéng)信:在市場(chǎng)操縱里不得散播虛假消息、非法操縱價(jià)量信息。
3、對(duì)客戶的信任:要識(shí)別真正的客戶、要一視同仁、在客戶的非正當(dāng)要求中要提醒,嚴(yán)重時(shí)可以終止投顧關(guān)系;另外收益率是無(wú)法保證的、而客戶的任何信息也是不得泄露的。
4、對(duì)于雇主的義務(wù):在忠誠(chéng)方面要把握法律和整個(gè)市場(chǎng)>客戶利益>雇主利益>個(gè)人利益。
5、投資分析、建議和行為:注重與客戶的溝通,保證誠(chéng)信、透明和充分披露原則、還要注重記錄的保存。
6、利益沖突:在交易的優(yōu)先順序中要注意的是客戶>雇主>自己,而且推薦費(fèi)的披露,時(shí)間要在與客戶簽訂協(xié)議之前,披露也要全面,包括形式與內(nèi)容。
7、CFA會(huì)員或候選人的責(zé)任:明確責(zé)任,考試不得作弊、不得泄露考試信息在適用CFA稱號(hào)時(shí)不得錯(cuò)誤和夸大CFA持證資格、不得突出CFA稱號(hào)等。
如果想了解CFA一級(jí)考試中道德部分的更多內(nèi)容,可戳下文:

道德科目的框架主要可以分成三大部分,分別為:

- 職業(yè)倫理道德的基本原則,也可以看作為道德準(zhǔn)則的總綱領(lǐng);
- 七大條準(zhǔn)則;
- GIPS,即全球投資表現(xiàn)準(zhǔn)則。
從科目的結(jié)構(gòu)內(nèi)容來(lái)看,道德科目總體上不太難,主要就是考察考生對(duì)七大條的準(zhǔn)則的理解和對(duì)許多詳盡準(zhǔn)則的辨析。

如何學(xué)習(xí)道德科目?

1、一定要多看CFA協(xié)會(huì)道德手冊(cè)(Standards of Practice Handbook),如果想看原版書的話也可以,原版書會(huì)被道德手冊(cè)中的內(nèi)容更多一點(diǎn);
2、多進(jìn)行練習(xí)。道德科目主要考察定性的內(nèi)容,不涉及計(jì)算題目,考生在學(xué)完知識(shí)點(diǎn)之后,也要及時(shí)利用原版教材、Mock和Sample,做道德部分的內(nèi)容,加強(qiáng)對(duì)知識(shí)點(diǎn)的理解;
3、建議后期再準(zhǔn)備道德科目的內(nèi)容。道德科目對(duì)考生記憶、理解的要求較多,如果過(guò)早復(fù)習(xí)的話,很容易到后面就遺忘了,所以也建議考生將道德科目放到后期學(xué)習(xí),多背背知識(shí)點(diǎn)的內(nèi)容;
4、多看例題。道德部分還考察案例分析題目,看考生對(duì)準(zhǔn)則的理解程度如何,如道德科目可能會(huì)出現(xiàn)描述CFA Candidate或者是CFA Holder的某種行為,問(wèn)考生其具體違反了哪條準(zhǔn)則或者是如何避免該行為,為了加強(qiáng)對(duì)七大條準(zhǔn)則的理解,建議可結(jié)合配套的案例學(xué)習(xí)。
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