由全球投資專業(yè)人士組成、為金融領(lǐng)域的教育、職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)訂立*6標(biāo)準(zhǔn)的CFA協(xié)會2月3日發(fā)表2015年全球市場氣氛調(diào)查之中國報告,顯示中國地區(qū)的投資專業(yè)人士對于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)及就業(yè)情況普遍持樂觀態(tài)度,惟對全球經(jīng)濟(jì)則較為審慎,認(rèn)為政治不穩(wěn)定性及發(fā)達(dá)市場增長疲軟對全球市場構(gòu)成*5威脅。
  中國CFA協(xié)會成員持續(xù)關(guān)注金融市場誠信等問題,他們認(rèn)為金融機構(gòu)內(nèi)部職業(yè)道德文化不足是導(dǎo)致投資者對金融業(yè)缺乏信任的主要原因,他們視市場欺詐如內(nèi)幕交易及財務(wù)報告失實為當(dāng)?shù)厥袌鲎顕?yán)重的道德問題,認(rèn)為有關(guān)方面需要加強執(zhí)行法規(guī)。他們呼吁改進(jìn)金融監(jiān)管、監(jiān)督全球系統(tǒng)性風(fēng)險并在金融機構(gòu)內(nèi)建立道德文化,以改善市場誠信度和增強投資者的信任。
  CFA協(xié)會(北京)執(zhí)行理事兼秘書長謝大為表示,全球金融行業(yè)趨向一體化,市場陸續(xù)出現(xiàn)更多跨境市場合作、并購及市場改革的情況,中國金融市場亦需要多方面提升以跟世界接軌。通過這項調(diào)查,我們了解到近年我們的會員特別關(guān)注金融市場的誠信度、行業(yè)的道德文化及投資者信心等問題。這反映中國金融業(yè)需通過專業(yè)化及有效監(jiān)管以建立投資者信心,在企業(yè)層面,*6管理層對違反職業(yè)道德的行為需實施零容忍政策。
  CFA協(xié)會(上海)首席顧問陳虎認(rèn)為,中國金融行業(yè)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵之一,就是建立金融行業(yè)誠信,和投資者對我們的信任,這也是CFA協(xié)會最核心的使命。“我們希望通過全球市場氣氛調(diào)查所獲得的結(jié)果,審視并檢討現(xiàn)況,提出相應(yīng)的對策,冀長遠(yuǎn)提升整個行業(yè)的認(rèn)受性,吸引人才加入,推動行業(yè)的專業(yè)化,共同塑造一個以投資者利益為先、金融市場以a1狀態(tài)運行及經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的投資環(huán)境,最終目標(biāo)是推動投資專業(yè)的發(fā)展,造福整個社會。”
  此一年一度的CFA協(xié)會全球市場氣氛調(diào)查收集了全球共5,259名會員(當(dāng)中包括投資組合經(jīng)理、研究分析員、理財顧問及公司高級管理層等)意見并收集與市場情緒、表現(xiàn)及市場誠信議題相關(guān)的反饋。
  中國金融業(yè)就業(yè)前景樂觀
  根據(jù)CFA 協(xié)會2015年全球市場氣氛調(diào)查,中國的CFA會員對當(dāng)?shù)亟鹑跇I(yè)就業(yè)市場十分之樂觀,達(dá)60%受訪者認(rèn)為2015年的市場狀況會好轉(zhuǎn),行業(yè)的就業(yè)機會更多,比例較2014年48%有所提升,反映他們對就業(yè)前景頗有信心。
  中國的會員預(yù)計中國2015年的經(jīng)濟(jì)增長為6.18%,他們認(rèn)為對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)*5的威脅將會是新興市場增長緩慢及系統(tǒng)性干擾。
  對全球經(jīng)濟(jì)增長預(yù)測則為2%,他們相信央行政策、創(chuàng)造就業(yè)與消費是貢獻(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長*5正面因素。
  雖然世界經(jīng)濟(jì)有望增長,但發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的持續(xù)疲軟及政治不穩(wěn)定的長期影響所引發(fā)的擔(dān)憂,令受訪者對經(jīng)濟(jì)增長的樂觀態(tài)度有所消減。
  中國的會員跟全球會員同樣認(rèn)為政治風(fēng)險是未來五年最易被低估的全球風(fēng)險。
  市場欺詐及財務(wù)報告真確度乃中國成員最關(guān)注的問題
  CFA協(xié)會會員持續(xù)關(guān)注金融市場誠信等問題,超過一半的中國會員認(rèn)為金融機構(gòu)內(nèi)部缺乏道德文化 (53%),加上監(jiān)管和執(zhí)法不力 (27%),是投資者對金融業(yè)缺乏信任的主要原因。
  中國的成員認(rèn)為市場欺詐(40%)例如內(nèi)幕交易以及財務(wù)報告失實(32%)是現(xiàn)時中國市場面對*5的問題。
  達(dá)45%中國會員認(rèn)為今年的全球資本市場誠信前景會有所改善,較其他地區(qū)的會員稍為樂觀。
  加強對全球系統(tǒng)性風(fēng)險的監(jiān)管和監(jiān)督有助挽回投資者信心
  調(diào)查反映行業(yè)有需要在全球范圍內(nèi)開展有效的風(fēng)險監(jiān)督,達(dá)48%中國會員認(rèn)為,為了提高投資者信任度和市場誠信,加強對全球系統(tǒng)性風(fēng)險的監(jiān)管和監(jiān)督是在監(jiān)管或行業(yè)層面最需采取的行動。
  就中國當(dāng)?shù)囟?,為提高投資者信任度和信心,中國會員認(rèn)為企業(yè)最需要采取的行動為:
  *6管理層對違反職業(yè)道德的行為實施零容忍政策(42%)
  改善報酬與投資者目標(biāo)的一致性 (24%)
  加強對道德準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)的遵守(18%)
  中國會員認(rèn)為監(jiān)管機構(gòu)最需要于當(dāng)?shù)夭扇〉男袆訛椋?/div>
  加強地方層面現(xiàn)有法律法規(guī)的執(zhí)行(31%)
  提高財務(wù)報告及其他企業(yè)信息披露的透明度(25%)
  改善地方企業(yè)管治(22%)
  推動金融業(yè)的專業(yè)化 促進(jìn)金融市場發(fā)展
  隨著中國金融市場改革開放,市場對金融專業(yè)人才的需求大增,除了專業(yè)的金融知識,他們同時需要具備高水平的道德及專業(yè)操守,以加強投資者信心。
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