Objectiveofcodesandstandard：永遠是為了maintainpublictrustin
　　1.Financialmarket
　　2.Investmentprofession
　　6個codeofethics
　　1.Code1—ethicsandpertinentdpersons
　　2.Code2---primacyofclient’sinterest
　　a.Integritywithinvestmentprofession
　　b.客戶利益高于自身利益
　　3.Code3---reasonableandindependent
　　a.必須注意reasonablecare
　　b.必須exerciseindependentprofessionaljudgment---必須獨立判斷！
　　4.Code4---ethicalcultureintheprofession
　　a.不但自己要practice，而且要鼓勵別人practice—不僅僅是自己一個人去做，要所有人共同去做
　　5.Code5---ethnicalcultureinthecapitalmarket!
　　a.促進整個capitalmarket的integrity，推廣其相關(guān)法規(guī)---增強公眾對資本市場的trust！
　　b.Capitalmarket是基于
　　i.Fairlypricingofriskyassets；
　　ii.Investors‘confidence
　　6.有關(guān)competence—能力---competence
　　7個standardofprofessionalconduct
　　1.Standard1---professionalism---knowledgeoflaw
　　a.不需要成為法律專家，但是必須understand和complywithapplicablelaw；
　　b.當兩個law發(fā)生conflict，則要遵守更加嚴格的法律！
　　c.Knowingly---knoworshouldknow
　　d.必須attempttostoptheviolation，如果不能stop，thenmustdissociatefromtheviolation！必須從其中分離出去!
　　i.Removenamefromthewrittenreport;
　　ii.Askforadifferentassignment
　　e.并不要求向有關(guān)部門report?。╠onotrequire）
　　f.向CFA進行書面報告report--encouragedtoso
　　2.Standard1---professionalism---integrityofcapitalmarket
　　a.Biasfromclientorothergroups—listedcompany，controllingshareholder！
　　b.Biasfromsellsideanalyst
　　c.Buyersideclient—
　　d.Issuerpaidreport---只能接受flatfeefortheirwork
　　e.
　　3.Standard1---professionalism---misinterpretation—不能誤導(dǎo)客戶，不能剽竊其他人的研究成果