投資銀行主要業(yè)務(wù)部門包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、證券投資部、資產(chǎn)管理部、投資銀行部、融資融券部、固定收益部、直接投資部，中后臺(tái)有資本市場(chǎng)部、研究所、戰(zhàn)略部、風(fēng)控部、法律合規(guī)部、人力資源部、財(cái)務(wù)部、市場(chǎng)部等。
　　1經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部
　　投資銀行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般分為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部和營(yíng)業(yè)部，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部承擔(dān)對(duì)營(yíng)業(yè)部的管理和規(guī)劃的職能，一些重要零售客戶的維護(hù)和服務(wù)由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)，現(xiàn)在證券公司的服務(wù)和產(chǎn)品越來(lái)越多，需要通過(guò)營(yíng)業(yè)部去推向客戶，而相關(guān)的籌劃、運(yùn)營(yíng)都通過(guò)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部來(lái)進(jìn)行，工作綜合能力要求較強(qiáng)。一般而言招聘要求為碩士畢業(yè)，并符合相關(guān)的專業(yè)。營(yíng)業(yè)部已覆蓋至全國(guó)各大中小城市，主要招投資顧問(wèn)或者經(jīng)理助理、運(yùn)營(yíng)管理之類的職務(wù)，對(duì)學(xué)歷門檻要求相對(duì)低一些。但目前部分大型券商營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)招聘條件均是研究生
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　　非一流大學(xué)研究生畢業(yè)，但有志于進(jìn)入資本市場(chǎng)的同學(xué)，可以考慮營(yíng)業(yè)部的職位，相對(duì)來(lái)說(shuō)成功率會(huì)高很多，而且通過(guò)在營(yíng)業(yè)部的鍛煉，也能逐步升職到分公司、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部或總部其他部門。最重要的是，營(yíng)業(yè)部是一線戰(zhàn)場(chǎng)，可積累活生生的投資經(jīng)驗(yàn)，學(xué)到很多資本市場(chǎng)的技能。
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　　扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)金融專業(yè)知識(shí)，提前考取證券從業(yè)資格，同時(shí)有必要掌握技術(shù)分析。
　　2投資銀行部
　　投資銀行部一直是證券公司的明星部門，以其高端的專業(yè)形象和高收入水平讓許多人趨之若鶩，是許多同學(xué)都想進(jìn)的部門。投行業(yè)務(wù)通過(guò)劃分多個(gè)項(xiàng)目組開(kāi)展業(yè)務(wù)，項(xiàng)目組之間的定位略有不同，有的是以行業(yè)為參照劃分。通常新人會(huì)分到某個(gè)項(xiàng)目組，從盡職調(diào)查等開(kāi)始做一些基礎(chǔ)的工作，隨著經(jīng)驗(yàn)積累豐富后，可通過(guò)自身的資源積累去發(fā)掘項(xiàng)目，2年之后可以開(kāi)始考取保代資格（根據(jù)Mr. Finance弱弱的小編翻閱，保代資格于2014年11月取消，但這并不意味著保薦人制度的終結(jié)）。投行業(yè)務(wù)的工作非常辛苦，經(jīng)常出差，在項(xiàng)目上一待就需要幾個(gè)月，要翻閱成堆的文件資料，查漏補(bǔ)缺，需要有比較強(qiáng)的抗壓力。當(dāng)前投行業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)也在發(fā)生變化，從過(guò)去的IPO獨(dú)大，未來(lái)包括并購(gòu)重組、結(jié)構(gòu)化融資、資產(chǎn)證券化等都有很大的發(fā)展空間，對(duì)專業(yè)能力的要求也會(huì)越來(lái)越高，其人才需求較為持續(xù)。
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　　對(duì)于家里人脈廣泛、有豐富社會(huì)資源的，能夠有助于接觸到比較多的項(xiàng)目機(jī)會(huì)，也非常有利于在投行部門的職業(yè)發(fā)展。但經(jīng)常出差加班，屬于飛行客。
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　　盡早進(jìn)行會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)、法律基礎(chǔ)的積累，提前考取證券從業(yè)資格，可在?？既PA、律師等資格。
　　3證券投資部
　　自營(yíng)部門是券商以自有資金進(jìn)行投資獲得收益的業(yè)務(wù)部門。由于是自有資金，因此券商對(duì)自營(yíng)的虧損容忍度比一般的公募基金都要低，那割的是自己的肉啊，做虧損了則直接影響收入，受市場(chǎng)影響較大，收入波動(dòng)也更大。因此這個(gè)部門在熊市時(shí)壓力會(huì)很大，而且也不時(shí)有黑天鵝事件發(fā)生。目前券商自營(yíng)部分為幾個(gè)路數(shù)：方向性投資、量化、套保等，趨勢(shì)是方向性投資規(guī)模漸小，量化等增大，未來(lái)權(quán)益互換、做市等業(yè)務(wù)的興起，人才需求會(huì)更多。
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　　招聘需求一般只招聘助理研究員，通常一個(gè)人要看很多行業(yè)，工作壓力比較大，需要的沉淀時(shí)間也比較長(zhǎng)。通過(guò)逐步學(xué)習(xí)投資邏輯和分析方法，后續(xù)表現(xiàn)好的可以上升到投資經(jīng)理等。是對(duì)投資敏感性較好的人才較好的選擇。
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　　經(jīng)濟(jì)、金融、金融工程專業(yè)較為對(duì)口，提前考取證券從業(yè)資格，通過(guò)CFA一級(jí)或二級(jí)會(huì)比較有幫助。
　　4資產(chǎn)管理部
　　資管業(yè)務(wù)部是證券公司的大部門，包括運(yùn)營(yíng)管理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資管理、渠道管理等。資管部的投資經(jīng)理和研究員要求與前面的自營(yíng)比較類似。渠道管理主要是負(fù)責(zé)銷售，通過(guò)銀行和營(yíng)業(yè)部去賣資管產(chǎn)品，需要比較好的溝通技巧，同時(shí)對(duì)自身的產(chǎn)品、市場(chǎng)其他產(chǎn)品都有深入了解。產(chǎn)品設(shè)計(jì)是目前比較缺人才的地方，隨著新的工具和思路越來(lái)越多，而國(guó)內(nèi)創(chuàng)新型人才還很不足，因此能設(shè)計(jì)出好的產(chǎn)品是很搶手的。運(yùn)營(yíng)管理負(fù)責(zé)資管業(yè)務(wù)的后臺(tái)，包括凈值計(jì)算、申購(gòu)、贖回等一系列管理和支持工作，財(cái)會(huì)、管理類專業(yè)較適合。
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　　資管業(yè)務(wù)未來(lái)將大發(fā)展，尤其是未來(lái)券商會(huì)大量設(shè)立公募基金公司，人才需求是多元的，可以積極關(guān)注。
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　　經(jīng)濟(jì)、金融、、財(cái)務(wù)、金融工程專業(yè)都對(duì)口，提前考取證券從業(yè)資格，較早準(zhǔn)備CFA考試并至少通過(guò)CFA一級(jí)會(huì)比較有幫助。
　　5融資融券部
　　融資融券部主要負(fù)責(zé)近兩年興起的資本中介業(yè)務(wù)，融資融券、約定購(gòu)回和股權(quán)質(zhì)押融資。該業(yè)務(wù)的客戶接口在營(yíng)業(yè)部，大部分時(shí)候不需要直接面對(duì)客戶，主要負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部該項(xiàng)業(yè)務(wù)的推動(dòng)和管理。核心工作任務(wù)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、授信管理、資券融通、兩融投資策略設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制等，對(duì)大的機(jī)構(gòu)客戶也需要拜訪和維護(hù)。未來(lái)上市公司股東的股票都進(jìn)入證金公司的平臺(tái)之后，該部門的規(guī)模和業(yè)務(wù)量會(huì)更多，對(duì)市場(chǎng)的影響也越來(lái)越大。目前該部門的收入占到公司總收入的10%左右，還在穩(wěn)定增長(zhǎng)，重要性毋庸置疑，是證券公司未來(lái)的支柱業(yè)務(wù)。
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　　由于快速發(fā)展對(duì)人才的需求也比較大，而且沒(méi)有特別的專業(yè)要求，是應(yīng)屆生較好的選擇。
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　　積累扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)金融專業(yè)知識(shí)，提前考取證券從業(yè)資格，同時(shí)有必要熟悉資本市場(chǎng)和投資行為。
　　6固定收益部
　　一般是將投行和自營(yíng)中關(guān)于固定收益的部分進(jìn)行整合，并擴(kuò)充人員。固定收益部包括固定收益產(chǎn)品的銷售、交易、發(fā)行、撮合等，對(duì)人才的要求各有不同。銷售崗位看重溝通和交際的能力，交易崗位要有敏銳的投資判斷能力，發(fā)行崗位可參考投資銀行的要求。不過(guò)相對(duì)于權(quán)益部，固定收益部的無(wú)論銷售和交易，依靠客觀因素的成分更大一些，市場(chǎng)利率、票面利率、央行貨幣政策等，直接就決定了80%以上債券的銷售交易的難度。
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　　該部門未來(lái)市場(chǎng)成長(zhǎng)空間較大，銷售、交易、發(fā)行、撮合、研究等崗位形成多元化的人才需求，且其人才需求量較大，可根據(jù)自身特色和興趣選擇崗位。
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　　有比較好的金融學(xué)基礎(chǔ)，對(duì)債券的理解深刻，提前考取證券從業(yè)資格，在校期間考過(guò)CFA二級(jí)*4，或自學(xué)固定收益相關(guān)專業(yè)課程 。
　　7直接投資部
　　直投是券商的PE投資部門，證監(jiān)會(huì)最初開(kāi)放直投牌照的時(shí)候，定位券商的直投與其他PE、風(fēng)投的區(qū)別是，要投資2-3年內(nèi)可以上市或退出的項(xiàng)目，以減少投資風(fēng)險(xiǎn)。由于有投行的轉(zhuǎn)介，直投的項(xiàng)目來(lái)源不是大的問(wèn)題。做這行很鍛煉人，要研究一個(gè)公司就需先了解摸清一個(gè)行業(yè)，認(rèn)清公司的情況，包括老板的情況，好項(xiàng)目還有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，需要果斷力。不過(guò)最后的拍板通常在券商高層的委員會(huì)，下面的員工還沒(méi)有決定權(quán)。直投基金出現(xiàn)后，募集資金也成為重要的任務(wù)之一。
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　　做直投*4要有一定的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和社會(huì)閱歷，不容易被忽悠，應(yīng)屆畢業(yè)生的話需要盡快累積經(jīng)驗(yàn)和能力，膽大心細(xì)，適合頭腦靈活、思路開(kāi)闊的同學(xué)。
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　　熟悉財(cái)務(wù)報(bào)表，在?？煞e累會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)等金融知識(shí)，提前考取證券從業(yè)資格，在校期間可考CFA。
　　8資本市場(chǎng)部
　　通常投行在將項(xiàng)目材料報(bào)會(huì)后，后期工作由資本市場(chǎng)部接手，包括與證監(jiān)會(huì)溝通、與潛在投資者溝通，詢價(jià)、定價(jià)、發(fā)行等。未來(lái)新股發(fā)行改革的方向是自主配售和批量發(fā)行，自主配售的環(huán)節(jié)就是由資本市場(chǎng)部來(lái)?yè)?dān)任，對(duì)客戶的認(rèn)定、篩選和配售，此外批量發(fā)行和儲(chǔ)架發(fā)行推行后，發(fā)行環(huán)節(jié)的靈活性大大提升，其中的統(tǒng)籌安排也由資本市場(chǎng)部負(fù)責(zé)。未來(lái)該部門的工作會(huì)更多，人才需求還較大。
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　　資本市場(chǎng)部要負(fù)責(zé)溝通投行、研究員、上市公司、證監(jiān)會(huì)和投資者，因此要比較好的溝通技巧和關(guān)系處理能力，適合有耐心、口頭表達(dá)能力強(qiáng)的同學(xué)。
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　　有比較好的金融經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，較好的交際能力，提前考取證券從業(yè)資格。
　　9銷售交易部
　　銷售交易部主要通過(guò)股票銷售、債券銷售、研究報(bào)告推薦、基金銷售，為機(jī)構(gòu)客戶提供研究咨詢和代理交易服務(wù)；主要服務(wù)對(duì)象為專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，包括基金、保險(xiǎn)公司、企業(yè)年金、社?；?、大型企業(yè)、QFII、QDII等。主要是建立、維護(hù)、發(fā)展并經(jīng)營(yíng)高端機(jī)構(gòu)客戶。銷售交易部下分為股票銷售、債券銷售、國(guó)際銷售部。股票銷售主要為機(jī)構(gòu)客戶、戰(zhàn)略客戶提供投行產(chǎn)品服務(wù)、研究咨詢、股權(quán)管理、交易執(zhí)行等相關(guān)服務(wù)。銷售交易主要向銀行、基金、保險(xiǎn)、財(cái)務(wù)、信托和企業(yè)集團(tuán)機(jī)構(gòu)客戶提供債券分銷、交易、研究和投資顧問(wèn)等固定收益業(yè)務(wù)服務(wù)。國(guó)際銷售主要為QDII基金、中資機(jī)構(gòu)提供海外投資的研究咨詢和交易服務(wù)，為海外機(jī)構(gòu)客戶提供A股、B股、H股及海外市場(chǎng)的交易服務(wù)。
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　　銷售交易部要負(fù)責(zé)為機(jī)構(gòu)客戶提供股票、債券的研究咨詢和代理服務(wù)，因此要很強(qiáng)的溝通技巧和關(guān)系處理能力，有文藝特長(zhǎng)，口頭表達(dá)能力強(qiáng)的同學(xué)。
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　　有一定的金融經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，很好的交際能力，提前考取證券從業(yè)資格。
　　10場(chǎng)外市場(chǎng)部
　　場(chǎng)外市場(chǎng)部主要是提供非上市股票、股權(quán)及其他金融產(chǎn)品的服務(wù)，主要針對(duì)新三板市場(chǎng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)。該部門主要為中小微企業(yè)提供推薦掛牌、定向增資、債券融資、掛牌公司的轉(zhuǎn)板上市、企業(yè)兼并收購(gòu)、股權(quán)置換以及幫助企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部資產(chǎn)重組、改制、持續(xù)督導(dǎo)等。在對(duì)掛牌公司提供投資銀行服務(wù)的基礎(chǔ)上，還為掛牌公司提供做市商服務(wù)，包括為掛牌公司提供市場(chǎng)交易、定價(jià)估值、產(chǎn)品報(bào)價(jià)、信息披露等服務(wù)。同時(shí)為機(jī)構(gòu)投資者、高端個(gè)人投資者等客戶提供投資場(chǎng)外市場(chǎng)的投資咨詢等服務(wù)。目前證券公司場(chǎng)外市場(chǎng)處于大擴(kuò)張期，對(duì)人才需求很大。
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　　場(chǎng)外市場(chǎng)的工作要求熟悉新三板及中小企業(yè)私募債業(yè)務(wù)規(guī)則;協(xié)助完成財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)等盡職調(diào)查工作;協(xié)助新三板掛牌材料的制作及報(bào)送工作，對(duì)于項(xiàng)目跟蹤崗位則適合能承受高壓、長(zhǎng)期出差的同學(xué)。
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　　*4有會(huì)計(jì)、法律、金融、經(jīng)濟(jì)等基礎(chǔ)積累，同時(shí)細(xì)致耐心，具有較強(qiáng)執(zhí)行力和溝通能力，提前考取證券從業(yè)資格。
　　11研究所
　　研究所是投資銀行發(fā)揮定價(jià)作用的核心部門，當(dāng)前全球的大趨勢(shì)，投資銀行的研究部門重要性是越來(lái)越大的，同時(shí)它也是比較容易受到市場(chǎng)關(guān)注的部門。其核心作用是對(duì)宏觀策略進(jìn)行判斷，同時(shí)對(duì)各種股票債券進(jìn)行定價(jià)。
　　而且由于研究所需要在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)，從而獲得排名與傭金等貨真價(jià)實(shí)的收入，所以在全球的經(jīng)濟(jì)決策圈也越來(lái)越看重投資銀行研究部門的報(bào)告。而上市公司的股價(jià)可能會(huì)由于大牌分析師的報(bào)告而出現(xiàn)劇烈波動(dòng)，從而影響其股東回報(bào)與融資效果，也都十分看重大牌分析師對(duì)上市公司的評(píng)價(jià)。至于專業(yè)投資者，也往往由于投資銀行的研究實(shí)力而決定其傭金去向。
　?。垩芯克话惴譃楹暧^策略、行業(yè)、固收、金融工程］
　　宏觀策略：一般需要比較強(qiáng)的學(xué)術(shù)背景，*4系出名門、師從大家，能夠比較快的進(jìn)入宏觀領(lǐng)域的圈子，發(fā)揮影響力。
　　行業(yè)研究：比較寬容，海納百川，筆者身邊成功的例子有來(lái)自實(shí)業(yè)的、有畢業(yè)直接進(jìn)入研究所的，也有其他部門轉(zhuǎn)崗的，只要付出努力，都能有所成就。
　　金融工程：過(guò)去發(fā)展一般，因?yàn)閲?guó)內(nèi)沒(méi)有相應(yīng)的衍生品工具，只能紙上談兵，不過(guò)隨著股指期貨、兩融、未來(lái)的個(gè)股期權(quán)的推出，買方對(duì)量化交易研究的需求也越來(lái)越多，金融工程的發(fā)展空間也不錯(cuò)。
　　固收：就是固定收益，對(duì)債券進(jìn)行定價(jià)。研究員是一個(gè)矛盾的行業(yè)，既要沉淀下來(lái)深入鉆研，又要開(kāi)朗外向與人溝通，還需要長(zhǎng)期出差路演和調(diào)研，但也是一個(gè)付出與回報(bào)相對(duì)比較對(duì)等的行業(yè)。
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　　擅長(zhǎng)寫作，不害怕寫報(bào)告，具有鉆研精神，有會(huì)計(jì)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，善于表達(dá)和與人溝通。一般而言行業(yè)研究員比較合適的教育背景是專業(yè)化的本科 經(jīng)濟(jì)或金融的研究生背景，這樣從事某個(gè)行業(yè)研究會(huì)有一定基礎(chǔ)，之前的同學(xué)老師等也是以后的資源。當(dāng)然金融經(jīng)濟(jì)專業(yè)的學(xué)生也自有用武之地，例如宏觀策略金融房地產(chǎn)等。
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　　相關(guān)行業(yè)專業(yè)知識(shí)積累，具備一定的金融、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)基礎(chǔ)，有CFA、CPA的資格或者通過(guò)CFA二級(jí)、CPA兩門以上都會(huì)更好。
　　12風(fēng)投部
　　風(fēng)險(xiǎn)控制是券商的核心部門，雖然平時(shí)很少聽(tīng)到它，但它掌握著各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)把關(guān)大權(quán)。風(fēng)險(xiǎn)管理是金融機(jī)構(gòu)的核心職能，風(fēng)控在券商內(nèi)部的地位是非常高的，各項(xiàng)業(yè)務(wù)超過(guò)一定規(guī)模，都必須通過(guò)風(fēng)控的審核才能成形。風(fēng)控人員要熟悉資本市場(chǎng)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，能夠從業(yè)務(wù)的層面來(lái)理解和分析風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也要理解公司的戰(zhàn)略和發(fā)展方向，去充分的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。目前風(fēng)險(xiǎn)管理人才是緊缺的，尤其是新業(yè)務(wù)層出不窮之后，能否管理好風(fēng)險(xiǎn)是券商未來(lái)發(fā)展的重要競(jìng)爭(zhēng)力。
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　　該崗位適合性格比較沉著冷靜的人，由于需要評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，要求做事比較細(xì)心縝密。
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　　有金融學(xué)的基礎(chǔ)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理有系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和認(rèn)識(shí)。*4能在校期間考個(gè)FRM。