在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人,不得買賣該公司的證券、或者泄露、或者建議他人買賣該證券,否則就構(gòu)成了內(nèi)幕交易。
  1.內(nèi)幕信息知情人員
  (1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
  (2)持有上市公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。上市公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
  (3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
  (4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
  (5)中國證監(jiān)會工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;
  (6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;
  (7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
  2.非法獲取證券內(nèi)幕信息的人員
  (1)利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息的。
  (2)內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,相關(guān)交易行為明顯異常,且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的。
  (3)在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸,從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,相關(guān)交易行為明顯異常,且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的。
  3.內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定
  只要監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的證據(jù)能夠證明以下情形之一,就可以確認(rèn)內(nèi)幕交易行為成立:
  (1)證券交易內(nèi)幕信息知情人員,進(jìn)行了與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易活動;
  (2)內(nèi)幕信息知情人員的配偶、父母、子女以及其他有密切關(guān)系的人,其證券交易活動與該內(nèi)幕信息基本吻合;
  (3)因履行工作職責(zé)知悉上述內(nèi)幕信息并進(jìn)行了與該信息有關(guān)的證券交易活動;
  (4)非法獲取內(nèi)幕信息,并進(jìn)行了與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易活動;
  (5)內(nèi)幕信息公開前與內(nèi)幕信息知情人員或者知曉該內(nèi)幕信息的人員聯(lián)絡(luò)、接觸,其證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合。
  4.不屬于內(nèi)幕交易的情形
  具有下列情形之一的,不屬于刑法上的內(nèi)幕交易行為:
  (1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的;
  (2)按照事先訂立的書面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的;
  (3)依據(jù)已被他人披露的信息而交易的;
  (4)交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的。
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