6.R股份有限公司擬于2013年5月在創(chuàng)業(yè)版首發(fā)并上市，根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，當(dāng)R公司具有下列行為時(shí)，對(duì)其發(fā)行構(gòu)成阻礙的是( )。
　　A.R公司的董事會(huì)成員在2010年有半數(shù)辭去職務(wù)
　　B.R公司的主營業(yè)務(wù)特許經(jīng)營許可證將于下月到期
　　C.R公司董事賈軍2011年被證交所公開譴責(zé)
　　D.R公司最近一期期末凈資產(chǎn)為2500萬元
　　【正確答案】： B
　　【答案解析】：
　　(1)選項(xiàng)A：法律要求“發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”，R公司2010年的董事會(huì)成員變動(dòng)已經(jīng)超過2年;
　　(2)選項(xiàng)B：R公司將面臨重要特許經(jīng)營權(quán)即將到期的風(fēng)險(xiǎn)，使公司的經(jīng)營面臨重大不利風(fēng)險(xiǎn)，違反“發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)”規(guī)定;
　　(3)選項(xiàng)C：法律要求擬上市公司不得存在“發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)受到證交所公開譴責(zé)的情形”，R公司董事所受譴責(zé)發(fā)生于2011年，不在最近1年內(nèi);
　　(4)選項(xiàng)D：最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。
 
　　7.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行價(jià)格的表述不正確的是( )。
　　A.上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)
　　B.上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象認(rèn)購本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)
　　D.上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，發(fā)行價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的90%
　　【正確答案】： D
　　【答案解析】：選項(xiàng)D：上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，發(fā)行價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。
 
　　8.根據(jù)非上市公眾公司辦法的規(guī)定，下列表述正確的是( )。
　　A.非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行時(shí)，核心員工由監(jiān)事會(huì)提名，向全體員工公示和征求意見，由董事會(huì)發(fā)表明確意見后，經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)
　　B.非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行時(shí)，除公司股東外的特定對(duì)象不得超過35名
　　C.非上市公眾公司申請定向發(fā)行股票，可一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行;其中首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)不少于總發(fā)行數(shù)量的60%，并在證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢
　　D.非上市公眾公司在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票累計(jì)融資額低于公司凈資產(chǎn)的30%的，豁免向中國證監(jiān)會(huì)申請核準(zhǔn)，依法備案即可
　　【正確答案】： B
　　【答案解析】：
　　(1)選項(xiàng)A：非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行時(shí)，核心員工由董事會(huì)提名，向全體員工公示和征求意見，由監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見后，經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn);
　　(2)選項(xiàng)C：非上市公眾公司申請定向發(fā)行股票，可一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行;其中首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，并在證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢;
　　(3)選項(xiàng)D：非上市公眾公司在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票累計(jì)融資額低于公司凈資產(chǎn)的20%的，豁免向中國證監(jiān)會(huì)申請核準(zhǔn)，依法備案即可。
 
　　9.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其他組織，擬對(duì)上市公司進(jìn)行收購的，該上市公司應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中表述正確的有( )。
　　A.該上市公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或超過1/3
　　B.本次收購應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議，經(jīng)出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
　　C.上市公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨從業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)提供公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
　　D.上市公司最近3年內(nèi)不得存在證券市場不良誠信記錄
　　【正確答案】： C, D
　　【答案解析】：
　　(1)選項(xiàng)A：上市公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過1/2;
　　(2)選項(xiàng)B：本次收購應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得2/3以上獨(dú)立董事同意后，提交公司股東大會(huì)審議，經(jīng)出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。

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