利用社交媒體實(shí)施內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為,將受到嚴(yán)厲查處。
  中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方微博昨日在“嚴(yán)管信息披露 維護(hù)‘三公’原則”為主題的微訪談活動(dòng)中回應(yīng)稱,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人利用社交媒體實(shí)施內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、證券欺詐等違法違規(guī)行為的,證監(jiān)會(huì)將依法予以查處,證監(jiān)會(huì)及證券交易所依法對(duì)社交媒體信息發(fā)布行為進(jìn)行監(jiān)督。
 
  不得以新聞發(fā)布替代公告
  針對(duì)投資者提出的“如何監(jiān)管微博微信等社交媒體傳播上市公司信息行為”問(wèn)題,證監(jiān)會(huì)表示,信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體,不得以新聞發(fā)布或者答記者問(wèn)等任何形式替代應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)。
  據(jù)悉,《證券法》第七十條規(guī)定“依法必須披露的信息,應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的媒體發(fā)布,同時(shí)將其置備于公司住所、證券交易所,供公眾查閱”。
  證監(jiān)會(huì)指出,對(duì)于《證券法》等法律法規(guī)規(guī)定的必須披露的信息,上市公司應(yīng)在指定媒體披露,也可在其他媒體披露,但披露時(shí)間不得早于指定媒體,披露內(nèi)容不得多于指定媒體,否則將構(gòu)成信息披露違規(guī)行為,證監(jiān)會(huì)將視情況采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
  同時(shí),社交媒體發(fā)布、傳播上市公司未公開(kāi)信息導(dǎo)致股價(jià)異常波動(dòng)的,證券交易所將依法核查是否涉嫌內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng),是否存在通過(guò)融資融券交易、股指期貨交易等做空工具進(jìn)行跨市場(chǎng)套利等情形。
 
  多種情形須及時(shí)信披
  據(jù)了解,目前證監(jiān)會(huì)已經(jīng)建立了包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、自律規(guī)則等四個(gè)層次在內(nèi)的上市公司信息披露監(jiān)管制度。
  除了法律規(guī)章制度外,證監(jiān)會(huì)也通過(guò)多種途徑監(jiān)管上市公司信息披露行為,包括證券交易所對(duì)上市公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告進(jìn)行審核,證監(jiān)局對(duì)上市公司信息披露情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,證監(jiān)局和證券交易所還會(huì)結(jié)合對(duì)公司的投訴、舉報(bào)以及新聞媒體的報(bào)道,及時(shí)對(duì)上市公司信息披露情況進(jìn)行監(jiān)管等。
  針對(duì)投資者提出的“何種情形下上市公司應(yīng)當(dāng)披露臨時(shí)報(bào)告、這種重大事件何時(shí)披露”的問(wèn)題,證監(jiān)會(huì)表示,根據(jù)法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定,上市公司發(fā)生可能對(duì)其股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件時(shí),上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露。上述重大事件包括:公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;公司訂立重要合同,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況,或者發(fā)生大額賠償責(zé)任等內(nèi)容。
  與此同時(shí),上市公司應(yīng)當(dāng)在*8發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn),及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù):董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí);有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時(shí);董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。及時(shí)是指觸發(fā)披露時(shí)點(diǎn)后的兩個(gè)工作日內(nèi)。
  值得注意的是,證監(jiān)會(huì)表示,重大事件處于籌劃階段,雖然尚未觸及上述規(guī)定的時(shí)點(diǎn),但出現(xiàn)下列情形之一的,上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素:該重大事件難以保密;該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞;公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。
 
  【證監(jiān)會(huì)微訪談內(nèi)容匯總】
  證監(jiān)會(huì):我國(guó)上市公司信披內(nèi)容分三類
  證監(jiān)會(huì)周三下午在官方微博舉行的“嚴(yán)管信息披露 維護(hù)"三公"原則”微訪談活動(dòng)上表示,我國(guó)上市公司信息披露的內(nèi)容大體可分為三類:證券發(fā)行文件、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。證券發(fā)行文件包括招股說(shuō)明書、募集說(shuō)明書和上市公告書。定期報(bào)告主要包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告。臨時(shí)報(bào)告是指上市公司按照有關(guān)規(guī)定發(fā)布的除定期報(bào)告以外的公告。
  證監(jiān)會(huì):上市公司信披制度包括四個(gè)層次
  證監(jiān)會(huì)周三下午在官方微博舉行的“嚴(yán)管信息披露 維護(hù)"三公"原則”微訪談活動(dòng)上表示,上市公司信息披露制度包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、自律規(guī)則四個(gè)層次。
  證監(jiān)會(huì)表示,*9層次為基本法律,主要包括《證券法》;第二層次為行政法規(guī),主要包括《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》等,第三層次為部門規(guī)章及規(guī)范性文件,主要是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的適用于上市公司信息披露的制度規(guī)范,包括:《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、)《上市公司信息披露管理辦法》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》、《證券交易所管理辦法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》系列、《公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則》系列、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問(wèn)答》系列;第四層次為自律性規(guī)則,即證券交易所的《股票上市規(guī)則》等。
 
  證監(jiān)會(huì):及時(shí)信披中及時(shí)是指2個(gè)工作日內(nèi)
  證監(jiān)會(huì)周三下午在官方微博舉行的“嚴(yán)管信息披露 維護(hù)"三公"原則”微訪談活動(dòng)上表示,根據(jù)《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、證券交易所《股票上市規(guī)則》的規(guī)定,上市公司發(fā)生可能對(duì)其股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件時(shí),上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露。
  證監(jiān)會(huì)表示,上述重大事件包括:公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;公司訂立重要合同,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況,或者發(fā)生大額賠償責(zé)任等內(nèi)容。
  證監(jiān)會(huì)還表示,上市公司應(yīng)當(dāng)在*8發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn),及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù):董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí);有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時(shí);董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。及時(shí)是指觸發(fā)披露時(shí)點(diǎn)后的兩個(gè)工作日內(nèi)。
  證監(jiān)會(huì)稱,重大事件處于籌劃階段,雖然尚未觸及上述規(guī)定的時(shí)點(diǎn),但出現(xiàn)下列情形之一的,上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素:該重大事件難以保密;該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞;公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。
 
  證監(jiān)會(huì):上市公司信息披露應(yīng)在指定媒體
  證監(jiān)會(huì)周三下午在官方微博回應(yīng)網(wǎng)友提問(wèn)時(shí)表示,上市公司應(yīng)在指定媒體披露,也可在其他媒體披露,但披露時(shí)間不得早于指定媒體,披露內(nèi)容不得多于指定媒體,否則將構(gòu)成信息披露違規(guī)行為,證監(jiān)會(huì)將視情況采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
 
  證監(jiān)會(huì):上市公司發(fā)生重大事件應(yīng)當(dāng)立即披露
  證監(jiān)會(huì)今日微訪談"嚴(yán)管信息披露 維護(hù)“三公”原則",在回答投資者問(wèn)題:“何種情形下上市公司應(yīng)當(dāng)披露臨時(shí)報(bào)告、這種重大事件何時(shí)披露?”時(shí)表示,根據(jù)《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、證券交易所《股票上市規(guī)則》的規(guī)定,上市公司發(fā)生可能對(duì)其股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件時(shí),上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露。上述重大事件包括:公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;公司訂立重要合同,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況,或者發(fā)生大額賠償責(zé)任等內(nèi)容。
  上市公司應(yīng)當(dāng)在*8發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn),及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù):董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí);有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時(shí);董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。及時(shí)是指觸發(fā)披露時(shí)點(diǎn)后的兩個(gè)工作日內(nèi)。
  重大事件處于籌劃階段,雖然尚未觸及上述規(guī)定的時(shí)點(diǎn),但出現(xiàn)下列情形之一的,上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素:該重大事件難以保密;該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞;公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。
 
  證監(jiān)會(huì):信息披露必須遵守真實(shí)、準(zhǔn)確、公平原則
  證監(jiān)會(huì)今日微訪談"嚴(yán)管信息披露 維護(hù)“三公”原則",在回答投資者問(wèn)題:“上市公司信息披露應(yīng)遵守哪些原則?”時(shí)表示上市公司信息披露必須遵守真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的原則。
 
  證監(jiān)會(huì):信息披露義務(wù)人包括發(fā)行人、公司董事等
  證監(jiān)會(huì)今日微訪談"嚴(yán)管信息披露 維護(hù)“三公”原則",在回答投資者問(wèn)題:“信息披露義務(wù)人包括哪些?”時(shí)表示,上市公司的信息披露義務(wù)人包括發(fā)行人、收購(gòu)人、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等,還包括對(duì)上市公司重大事項(xiàng)有重要影響的控股股東、實(shí)際控制人。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。
高頓網(wǎng)校微信
掃一掃微信,關(guān)注最熱財(cái)經(jīng)資訊