根據(jù)深交所、上交所網(wǎng)站顯示，今年以來，共有6家公司受到兩大交易所處分。3月以來，兩市新增1家滬市公司和2家深市公司受交易所處分，同比減少2家公司，環(huán)比則增加2家公司。截至目前，4月份兩市暫未新增公司受處分。

　　上述6家公司中包括2家滬市公司，為賢成礦業(yè)和多倫股份。上交所認(rèn)定，李勇鴻在作為多倫股份實(shí)際控制人期間存在以下違規(guī)行為：一、違反《上市公司收購(gòu)管理辦法》和相關(guān)承諾，在取得多倫股份實(shí)際控制權(quán)后不滿12個(gè)月即轉(zhuǎn)讓他人。

　　2011年12月6日，其通過多倫股份發(fā)布詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書稱，2011年12月1日，其分別與東誠(chéng)國(guó)際企業(yè)有限公司和勁嘉有限公司簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，收購(gòu)其共計(jì)持有的多倫投資（香港）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“多倫投資”）100%的股權(quán)（多倫投資為多倫股份的*9大股東，持有多倫股份11.74%的股份），成為多倫股份的實(shí)際控制人。同時(shí)，其和多倫投資承諾，自收購(gòu)?fù)瓿善?2個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓多倫股份的權(quán)益。

　　2012年7月25日，多倫股份發(fā)布公告稱，“接多倫投資通知，實(shí)際控制人李勇鴻已通過轉(zhuǎn)讓方式減持了其間接持有的多倫股份的全部股份，導(dǎo)致多倫股份實(shí)際控制人發(fā)生變更”。上述減持行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第74條的規(guī)定和之前的承諾。
 

　　二、未履行實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的報(bào)告、公告義務(wù)。

　　2012年5月21日，其與HILLTOPGLOBALGROUPLIMITED（以下簡(jiǎn)稱“HILLTOPGLOBAL”）簽訂《多倫投資（香港）有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將其持有的多倫投資51%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給HILLTOPGLOBAL，并于2012年6月27日辦理完成了相關(guān)股權(quán)變更手續(xù)；2012年6月30日，其與ONEVERGROUPLIMITED（以下簡(jiǎn)稱“ONEVER”）簽訂《有關(guān)買賣多倫投資（香港）有限公司51%的股權(quán)協(xié)議》，將其持有的多倫投資49%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給ONEVER，并于2012年7月3日辦理完成了相關(guān)股權(quán)變更手續(xù)。對(duì)于上述導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的權(quán)益變動(dòng)行為，未按照《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)，鑒于此，上交所決定給予李勇鴻公開譴責(zé)。

　　在4家深市公司中，有2家為主板公司，1家中小板公司和1家創(chuàng)業(yè)板公司，分別為ST德棉、海虹控股、西王食品和萬福生科。其中，后面兩家公司均為3月新增受處分公司，同比減少2家公司。

　　從處分類型看，受到兩大交易所公開譴責(zé)的公司為3家，即賢成礦業(yè)、多倫股份和萬福生科，其余3家公司均為交易所通報(bào)批評(píng)。

　　2011年11月28日，深交所發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板退市制度意見征求稿》，在原有的創(chuàng)業(yè)板退市標(biāo)準(zhǔn)體系上，新增“在最近36個(gè)月內(nèi)累計(jì)受到交易所公開譴責(zé)三次”條件。去年5月1日開始實(shí)施的創(chuàng)業(yè)板退市制度中再次重申了上述條件。同樣，中小板退市制度沿用了這一退市標(biāo)準(zhǔn)，但不適用于主板上市公司。

　　很明顯，創(chuàng)業(yè)板退市制度推出后，繼振東制藥之后，萬福生科成為第二家受到公開譴責(zé)的創(chuàng)業(yè)板公司，而且是在最近36個(gè)月內(nèi)累計(jì)受到兩次公開譴責(zé)。截至目前，中小板退市制度出臺(tái)后，還沒有一家中小板公司受到交易所的公開譴責(zé)。

　　(劉雯亮)