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先是被立案調(diào)查，接著被進場檢查，現(xiàn)在直接被“中止”——大智慧(601519.SH)并購湘財證券再起波瀾。大智慧5月11日晚間宣布收到證監(jiān)會中止審查通知書，并購遭遇暫停。
先是被立案調(diào)查，接著被進場檢查，現(xiàn)在直接被“中止”——大智慧(601519.SH)并購湘財證券再起波瀾。大智慧5月11日晚間宣布收到證監(jiān)會中止審查通知書，并購遭遇暫停。
“由于與湘財證券的并購重組交易具有時限，此次只是按照相關規(guī)定為重組交易‘按了暫停鍵’，此項安排是合理的。”大智慧方面回應《*9財經(jīng)日報》稱，在立案調(diào)查結束后，重組仍會繼續(xù)推進。
不過據(jù)本報了解，大智慧并非主動申請中止并購審查以節(jié)省時間，而是因觸發(fā)行政許可中止條件，而被監(jiān)管層叫停。
“互聯(lián)網(wǎng)+證券”遇阻
大智慧因收購湘財證券，公司股票于2014年7月28日起停牌。根據(jù)發(fā)行方案，大智慧及子公司上海大智慧財匯數(shù)據(jù)科技有限公司擬發(fā)行股份、支付現(xiàn)金購買湘財證券100%股份并募集配套資金。
今年1月，大智慧及全資子公司財匯科技與新湖控股、國網(wǎng)英大、新湖中寶、山西和信、華升股份等16家湘財證券的法人股東簽署《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議》。大智慧全資子公司財匯科技，擬以現(xiàn)金方式購買新湖控股持有的湘財證券111903956股股份(占總股本3.5%)，大智慧擬向新湖控股、國網(wǎng)英大、新湖中寶、山西和信、華升股份等16家公司以發(fā)行股份的方式購買其持有的湘財證券3085351922股股份(占總股本96.5%)。
同時，大智慧表示計劃向不超過10名其他特定投資者發(fā)行股份募集配套資金。募集的配套資金將用于湘財證券增加資本金、補充營運資金，募集配套資金不超過270000萬元。
按照計劃，向新湖控股、國網(wǎng)英大、新湖中寶、山西和信、華升股份等16家公司發(fā)行股份的價格為6.05元/股；向其他特定投資者募集配套資金的發(fā)行價格不低于5.45元/股。
若交易順利完成，大智慧及全資子公司財匯科技將合計持有湘財證券100%股權。
對A股上市公司而言，并購重組往往會起到股價“興奮劑”的作用，大智慧也是如此。因為與湘財證券的并購重組交易，公司股票受到二級市場資金追捧。1月23日公司股票復牌之后，縈繞著“互聯(lián)網(wǎng)+證券”光環(huán)的大智慧，不出意外地呈現(xiàn)了連續(xù)十二個漲停板的盛況。
4月17日，證監(jiān)會并購重組委召開第30次工作會議。雖然被要求補充披露本次交易完成后保持上市公司控制權穩(wěn)定的措施，大智慧發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易之重大資產(chǎn)重組事項還是獲得“有條件通過”。
公司當日稱，尚未收到證監(jiān)會的相關核準文件，待公司收到證監(jiān)會予以核準的正式文件后再另行公告。截至目前，公司依然沒有發(fā)布已經(jīng)獲得核準文件的公告。這沒有妨礙股價繼續(xù)上漲，一度從復牌之初的6.58元/股飆至4月21日35元/股，漲幅達到432%。
但是，正當投資者享受股價飆升帶來的超額收益時，大智慧卻在最后一公里掉了鏈子。
并購被中止
大智慧11日晚間宣布收到證監(jiān)會下發(fā)的《中國證監(jiān)會行政許可申請中止審查通知書》(150294號)。稱“根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第二十二條的有關規(guī)定，現(xiàn)對你公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的申請中止審查”。
前述第二十二條規(guī)定，“在審查申請材料過程中，有下列情形之一的，應當作出中止審查的決定，通知申請人”，包括“申請人因涉嫌違法違規(guī)被行政機關調(diào)查，或者被司法機關偵查，尚未結案，對其行政許可事項影響重大”；以及“申請人主動要求中止審查，理由正當”等情形。
不過，在大智慧隨后發(fā)布的補充說明中，公司表示中止原因是前者，而非主動申請中止。大智慧表示，證監(jiān)會通知稱“你公司于2015年5月1日公告，收到中國證券監(jiān)督管理委員會的調(diào)查通知書，公司因涉嫌違反證券法律法規(guī)被立案調(diào)查。根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第二十二條的有關規(guī)定，現(xiàn)對你公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的申請中止審查”。
對于證監(jiān)會作出的中止決定，大智慧方面對本報記者稱，由于與湘財證券的并購重組交易具有時限，此次只是按照相關規(guī)定為重組交易“按了暫停鍵”，此項安排是合理的。在立案調(diào)查結束后，重組仍會繼續(xù)推進。
并購湘財證券，在大智慧內(nèi)部看來，對公司發(fā)展進程重要性非同一般。但是，從目前的情況來看，該并購能否繼續(xù)進行，目前尚屬未知。
“已經(jīng)過會，在拿批文之前出問題，這種情況也曾經(jīng)出現(xiàn)過，但是比較少見。”一位在上市公司負責多起并購事項的業(yè)內(nèi)人士對本報記者稱，因立案調(diào)查被中止后，能否恢復并購進程還要看調(diào)查結果。
大智慧因何被立案調(diào)查，公司沒有做更多解釋，僅公告稱因“涉嫌信息披露違法違規(guī)”。不過，根據(jù)此前證監(jiān)會對查處案件的分類信息推測，大智慧被查可能是因為“并購重組過程中上市公司及并購對象的財務造假、舞弊行為”。
文章來源：*9財經(jīng)傳媒
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