盡管新董事會已經(jīng)選舉完畢，方正證券與民族證券仍然“不消停”。方正證券5月19日公告，全資子公司民族證券因20.5億資金違規(guī)投資被北京證監(jiān)局勒令整改。而此前，二股東政泉控股已向法院提起訴訟，申請法院判定方正證券選舉何其聰為董事長的議案無效。
　　20億資金違規(guī)投資被勒令整改
　　北京證監(jiān)局的核查源于審計機構(gòu)對民族證券2014年的年報出具了保留意見的審計報告。原因是會計師事務(wù)所執(zhí)行審計程序時，對于民族證券列示的存放于恒豐銀行20.5億元的協(xié)議存款未能獲取充分適當?shù)膶徲嬜C據(jù)。
　　隨后，民族證券母公司方正證券火速組織自查，對民族證券、恒豐銀行人員進行訪談，并查閱文件資料。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，上述20.5億元并非協(xié)議存款，而是民族證券通過恒豐銀行將這筆錢全部投向了四川信托的單一資金信托計劃。
　　方正證券在5月12日曾發(fā)布公告稱，民族證券該筆20.5億資金仍有19.5億元資金未劃回，不排除對民族證券資金安全及業(yè)務(wù)運營帶來重大風(fēng)險隱患；并表示，這筆資金涉嫌違規(guī)投資；方正證券同時向監(jiān)管機構(gòu)請求介入核查。
　　北京證監(jiān)局隨后對此進行核查，發(fā)現(xiàn)民族證券確實存在違規(guī)行為。包括2014年9月至2015年3月的財務(wù)報表及2014年年度報告均將20.5億的投資定性為銀行存款，導(dǎo)致年度報告、凈資本計算表等報表存在違反會計準則的情形；同時，2014年9月至今持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例超過監(jiān)管標準；另外，大額資金使用的決策及審批手續(xù)不完善。
　　方正證券5月19日公告稱，民族證券的上述行為違反相關(guān)規(guī)定，因此，北京證監(jiān)局責(zé)令民族證券在6月15日之前對問題予以改正，并提交書面整改報告。
　　政泉控股又訴方正證券
　　值得關(guān)注的是，在發(fā)布對民族證券20.5億元資金初步調(diào)查結(jié)果4天后，方正證券發(fā)布涉訴公告，二股東政泉控股將其告上法庭，要求判定公司《關(guān)于選舉董事長的議案》內(nèi)容無效。
　　政泉控股稱，新董事會選舉出的董事長何其聰不符合董事長的任職條件。政泉控股的理由是2004年證監(jiān)會認定河南銀鴿實業(yè)公司1999年年度報告財務(wù)信息虛假，何其聰作為審計報告出具人對此財務(wù)信息虛假負有責(zé)任；同時，何其聰與他人共同投資設(shè)立有限合伙企業(yè)，違反《公司法》等規(guī)定。
　　5月16日，何其聰對此聲明，其所在的會計師事務(wù)所參與了對河南銀鴿實業(yè)的審計，不過，會計師事務(wù)所并未被監(jiān)管機構(gòu)認定違反法律法規(guī)，也沒有受到處罰和處分；何其聰同時稱，自己與同學(xué)投資設(shè)立有限合伙企業(yè)，是30名有限合伙人之一，并未參與企業(yè)的經(jīng)營管理，沒有從事與公司業(yè)務(wù)存在競爭關(guān)系的經(jīng)營活動。自己的任職資格已經(jīng)得到湖南證監(jiān)局的核準。
　　方正證券新任董事長何其聰為原方正證券總裁，事實上，在選舉董事長時，董事會內(nèi)部對于何其聰當選6票贊成，3票反對，反對票全部來自二股東政泉控股提名的董事。
　　文章來源：新京報

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