《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》

　　一、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定，11年5月1實(shí)施；證監(jiān)會(huì)監(jiān)管，協(xié)會(huì)自律
 
　　二、申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格條件
　　注冊(cè)資本≥1億；凈資本≥8000萬(wàn)；前6月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管達(dá)標(biāo)；
　　取得投資咨詢(xún)從業(yè)資格且期貨經(jīng)歷3年的高管≥1人；機(jī)構(gòu)1年未被監(jiān)管；
　　取得投資咨詢(xún)從業(yè)資格且期貨經(jīng)歷2年的人員≥5人；機(jī)構(gòu)和人員都是3年無(wú)不良；
 
　　三、提交材料：對(duì)照資格條件
　　申請(qǐng)書(shū)；決議；復(fù)印件；法律意見(jiàn)書(shū)；業(yè)務(wù)制度文本；從業(yè)的人員；
　　前6月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表；3年經(jīng)營(yíng)情況；前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告，下半年的還有半年的財(cái)務(wù)；
　　資格審批：證監(jiān)會(huì)2個(gè)月決定；
 
　　四、業(yè)務(wù)規(guī)范
　　只能從事投資咨詢(xún)，不能接受客戶委托從事交易；
　　投資咨詢(xún)服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式由期貨業(yè)協(xié)會(huì)；研究人員對(duì)分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)；
　　不得對(duì)行情做出確定的判斷，客戶獨(dú)自承擔(dān)后果；
　　防范業(yè)務(wù)之間的利益沖突：采取隔離獨(dú)立回避機(jī)制；公司統(tǒng)一管理對(duì)外提供咨詢(xún)服務(wù)；
 
　　五、監(jiān)督和處罰
　　每月向派出報(bào)送；首風(fēng)監(jiān)督情況報(bào)送季度報(bào)告年度報(bào)告向派出機(jī)構(gòu)；
　　沒(méi)資格或用沒(méi)資格的人責(zé)令改正，嚴(yán)重按70條處罰；
　　違反業(yè)務(wù)規(guī)范按57條采取監(jiān)管措施（機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓、托管、接管；負(fù)責(zé)人禁止出境和財(cái)產(chǎn)）；情節(jié)嚴(yán)重按70 71 73 74處罰；
　　公司和個(gè)人要有投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格向派出機(jī)構(gòu)備案后方可傳播行情分析。
 
　　高頓網(wǎng)校贈(zèng)言：總有一個(gè)人，是我們無(wú)法斑駁的時(shí)光，回眸便覺(jué)溫暖，時(shí)光越久越能看清：那份存在，對(duì)自己，有著怎樣別樣的意義！行在路上，邂逅的不僅僅是塵世風(fēng)景，更是觸動(dòng)人心的辛酸人事；漫步人生，經(jīng)歷的不僅僅是悲歡離合，更是命運(yùn)的森羅萬(wàn)象。生是見(jiàn)識(shí)，不是活著。