期貨從業(yè)考試常見問題

  期貨從業(yè)資格考試時全國性執(zhí)行的考試,它是期貨行業(yè)最入門的考試??荚嚦煽兙哂幸欢ǖ臋?quán)威性,考生們在考試順利通過后可以在相關(guān)部門工作。下面高頓網(wǎng)校就為各位考生們介紹下期貨從業(yè)資格考試中考生們遇到的相關(guān)疑問!高頓題庫——全球財經(jīng)*9題庫(精題真題、全真??枷到y(tǒng)、名師答疑)。>>>點擊查看
  期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法
 
  第二章 業(yè)務(wù)試點資格
  第六條  期貨公司具備下列條件的,可以申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格:
 ?。ㄒ唬﹥糍Y本不低于人民幣5億元;
 ?。ǘ┥暾埲涨?個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求;
 ?。ㄈ┳罱鼉纱纹谪浌痉诸惐O(jiān)管評級均不低于B類B級;
  (四)近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;
 ?。ㄎ澹┙?年不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;
 ?。┚哂锌尚械馁Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施方案;
 ?。ㄆ撸┚哂?年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷,并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級管理人員不少于1人;具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷,并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人;前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄,未受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;
 ?。ò耍┚哂歇毩⒌慕?jīng)營場地和滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設(shè)施;
 ?。ň牛┚哂型陚涞馁Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度;
  (十)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
  第七條  期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格,應(yīng)當提交以下材料:
 ?。ㄒ唬┵Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點申請書;
 ?。ǘ┵Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施方案,其內(nèi)容應(yīng)當包括目標市場和目標客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等;
  (三)股東會關(guān)于期貨公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格的決議文件;
 ?。ㄋ模┘由w公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復印件;
  (五)申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表;
 ?。┳罱?年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明;
 ?。ㄆ撸┵Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當包括業(yè)務(wù)管理、人員管理、業(yè)務(wù)操作、風險控制、交易監(jiān)控、防范利益沖突、合規(guī)檢查等;
 ?。ò耍M從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明,以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料;
 ?。ň牛┯嘘P(guān)經(jīng)營場地和設(shè)施的情況說明;
 ?。ㄊ┙?jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告;申請日在下半年的,還應(yīng)當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告;
  (十一)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(四)項、第(七)項規(guī)定的條件,以及股東會決議是否合法所出具的法律意見書;
 ?。ㄊ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
  第八條  中國證監(jiān)會自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格申請之日起2個月內(nèi),作出批準或者不予批準的決定。
  未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格的期貨公司,不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
高清網(wǎng)課免費試聽 期貨從業(yè)課程免費試聽

  高頓網(wǎng)校精彩推薦:

  2015年期貨從業(yè)考試報名時間匯總

  2015年期貨從業(yè)考試常見問題解析

  期貨從業(yè)考試投資分析知識點速記匯總

  2015年期貨考試《投資分析》考點匯總

  2015年期貨考試《法律法規(guī)》科目單項選擇匯總  專題:2015年期貨基礎(chǔ)知識解讀