期貨從業(yè)考試常見問題

　　2015年期貨從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間和考試時(shí)間現(xiàn)已經(jīng)公布，根據(jù)歷年考試規(guī)律，高頓網(wǎng)校預(yù)測2015年考試時(shí)間將在3月、5月、7月、9月和11月份舉行。距離2015年*9次期貨從業(yè)資格考試的考生請(qǐng)抓緊時(shí)間復(fù)習(xí)哦，考生們要將各類知識(shí)點(diǎn)一網(wǎng)打盡的秘訣盡在高頓網(wǎng)校，在這里有權(quán)威名師的網(wǎng)上課程點(diǎn)擊這里，幫您從零基礎(chǔ)學(xué)習(xí)。同時(shí)有各類知識(shí)點(diǎn)題庫點(diǎn)擊這里，讓您隨時(shí)了解自己的學(xué)習(xí)情況，小伙伴們快快加入這個(gè)大家庭吧！
　　一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
　　1.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)的原則。
　　A.公開、公平、公正、公信
　　B.公開、公平、公正、誠實(shí)信用
　　C.公開、公平、公正、自愿
　　D.公開、公平、公正、公序良俗
 
　　2.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和(　　)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。
　　A.國務(wù)院
　　B.期貨交易所
　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
 
　　3.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)(　　)責(zé)任。
　　A.民事
　　B.行政
　　C.刑事
　　D.經(jīng)濟(jì)
 
　　4.期貨公司申請(qǐng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)之日起(　　)
　　內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
　　A.15日
　　B.30日
　　C.3個(gè)月
　　D.6個(gè)月
 
　　5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求(　　)的意見。
　　A.中國證監(jiān)會(huì)
　　B.國務(wù)院有關(guān)部門
　　C.全國人大常委會(huì)
　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
 
　　6.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在(　　)注冊。
　　A.工商行政管理部門
　　B.中國證監(jiān)會(huì)
　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
　　D.公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
 
　　7.期貨公司變更(　　)以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
　　A.1%
　　B.2%
　　C.3%
　　D.5%
 
　　8.期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過____個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____個(gè)月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。(　　)
　　A.1；3
　　B.3；3
　　C.1；6
　　D.3：6
 
　　9.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)(　　)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
　　A.全國人大常委會(huì)
　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
　　C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
 
　　10.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由(　　)承擔(dān)。
　　A.期貨交易所
　　B.該會(huì)員
　　C.期貨交易所和該會(huì)員按比例
　　D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶
 
　　答案與解析
　　1.【答案】B
　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。
　　2.【答案】D
　　【解析】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。
　　3.【答案】A
　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。
　　4.【答案】C
　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
　　5.【答案】B、
　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。
　　6.【答案】A
　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。我國公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。
　　7.【答案】D
　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式；(三)變更業(yè)務(wù)范圍；(四)變更注冊資本；(五)變更5%以上的股權(quán)；(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
　　8.【答案】B
　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；(三)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
　　9.【答案】C
　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
　　10.【答案】B
　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。
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