QQ登錄
微博登錄
微信登錄
第二十條 期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：
?。ㄒ唬?變更法定代表人；
?。ǘ?變更住所或者營業(yè)場地；
?。ㄈ?設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)；
（四） 變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；
?。ㄎ澹?國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
前款第（一）項、第（二）項、第（四）項、第（五）項、所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定；前款第（三）項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。
第十二條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)濟業(yè)務資格，應當具備下列條件：
?。ㄒ唬?申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；
（二） 具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；
?。ㄈ?符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；
?。ㄋ模?具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃；
?。ㄎ澹?業(yè)務設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好；
（六） 高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；
?。ㄆ撸?不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；
（八） 不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形；
?。ň牛?近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰，但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；
（十） 控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；
?。ㄊ唬┛毓晒蓶|和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形；
?。ㄊ┲袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十三條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
?。ㄒ唬?金融期貨經(jīng)濟業(yè)務資格申請書；
（二） 加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件；
（三） 股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件；
（四） 申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標吃相符合規(guī)定標準的書面保證；
（五） 公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；
?。?從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書；
（七） 業(yè)務設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告；
（八） 《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；
（九） 經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經(jīng)審計的半年度財務報告；
-
關(guān)注公眾號
快掃碼關(guān)注
公眾號吧
- 贊150
