期貨公司管理辦法
　　*9章 總則
 
　　第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止
　　1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：
　　從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè)
　　2. 持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：
　　實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬(wàn) 持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。其中一年盈利 或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒(méi)受過(guò)違規(guī)經(jīng)營(yíng)和刑法處罰， 在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒(méi)有濫用股東權(quán)利 逃避股東。
　　2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。
　　3.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交下列的申請(qǐng)材料：
　　設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書，公司章程草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到 任用的高級(jí)管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書
　　4.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：
　　申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
　　具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行
　　保證金安全存管 具體的經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃
　　業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好
　　高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒(méi)受過(guò)刑事處罰
　　持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn) 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰
　　5.期貨公司申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)需要提供的材料：
　　金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書
　　加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件
　　股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書
　　申請(qǐng)日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表 以及申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。
　　公司治理 風(fēng)險(xiǎn)管理 的執(zhí)行情況
　　業(yè)務(wù)計(jì)劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況
　　人員的情況表 一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告 股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告
　　6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
　　單個(gè)股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上
　　持有5%以上 的股東出讓股權(quán)
　　7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料：
　　變更股權(quán)申請(qǐng)書 股東的決議書 股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的脆弱書
　　變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
　　間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請(qǐng)表
　　擬增加出資額的情況報(bào)告
　　8.期貨公司變更注冊(cè)資金 需要提交下面條件：
　　申請(qǐng)書 股東決議書 股東放棄先夠權(quán)利 詳細(xì)方案 負(fù)債表
　　9.變更法定代表人 需提交的申請(qǐng)材料：
　　申請(qǐng)書。股東會(huì)決議文件 任職資格
　　10.變更住所符合條件：
　　符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則 2年內(nèi)無(wú)重大違法記錄 申請(qǐng)書 詳細(xì)計(jì)劃 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明 妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告
　　11.期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，需具備的條件：
　　未涉及違法 1年內(nèi)未刑事 處罰。3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
　　符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定
　　內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃協(xié)調(diào)
　　設(shè)施和場(chǎng)所符合要求
　　12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部向 所在地的證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料
　　申請(qǐng)書 決議書 3個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo) 管理制度文本 任職資格申請(qǐng)材料和證明
　　從業(yè)資格證書復(fù)印件 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明
　　13.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更 需要給所在地證監(jiān)會(huì)提供申請(qǐng)材料:
　　申請(qǐng)書 便跟的詳細(xì)計(jì)劃 對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)處理的報(bào)告
　　變更后場(chǎng)所的所有權(quán)的消防報(bào)告
　　14.終止?fàn)I業(yè)部 需要提供才材料：
　　申請(qǐng)書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報(bào)告
　　15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料：
　　停業(yè)決議文件 關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告
　　16.期貨公司設(shè)立 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體公告
　　許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說(shuō)明作廢 并重新申領(lǐng)。
 
　　第三章 公司治理
　　1. 期貨公司按照密西職責(zé) 強(qiáng)化制衡 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則簡(jiǎn)歷完善公司治理。 股東按照出資比例行使表決權(quán)。
　　2.期貨公司股東和實(shí)際控制人出現(xiàn)下面情況要在3日內(nèi)通知期貨公司：
　　所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié) 查封或者強(qiáng)制執(zhí)行 質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán) (5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告)
　　涉及到違法違規(guī)操作 變更名稱 合并分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn) 債務(wù)重組 倍側(cè)小接管 托管 關(guān)閉解散 破產(chǎn) (五日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告)
　　3.期貨公司有下列行為需通知股東 報(bào)告所在地證監(jiān)會(huì)：
　　公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。 更換董事長(zhǎng) 總經(jīng)理 財(cái)務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn) 客戶發(fā)生重大透支 穿倉(cāng) 發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響
　　4.期貨公司設(shè)立監(jiān)事會(huì) 監(jiān)事 設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨公司董事長(zhǎng) 總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官不存在近親戚關(guān)系。
 
　　第四章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則
　　1.下列人員不得從事期貨交易：
　　無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。 期貨公司工作人員和配偶 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 期貨交易所 期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu) 中國(guó)期貨協(xié)會(huì)工作人員和配。
　　2.客戶開戶 需簽訂《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》《期貨經(jīng)紀(jì)合同》內(nèi)容格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告材料 在5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)。
　　3.期貨公司建立交易 結(jié)算 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)備份制度：
　　開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯(cuò)單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年
 
　　第五章： 客戶資產(chǎn)保護(hù)
　　1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的 期貨公司應(yīng)該用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備將和自有資金墊付不得挪用 占有其他客戶資金
 
　　第六章 監(jiān)督管理
　　1.期貨公司股東 實(shí)際控制人或者關(guān)聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會(huì)備案。
　　2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項(xiàng) 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
　　變更名稱公司章程 發(fā)生股權(quán)變更 做出終止業(yè)務(wù)的重大決議 任免董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級(jí)人員的分工發(fā)生變更。
　　被有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的。
　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 履行檢查的時(shí)候 檢測(cè)人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理 業(yè)務(wù)活動(dòng) 財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。
　　4.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。
　　5.期貨公司股東 實(shí)際控制人下列的行為的 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改：
　　占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)
　　直接任免公司的董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
　　股東未按照出資比例行使表決權(quán)
　　報(bào)送的材料 存在虛假信息
 
　　第七章 法律責(zé)任
　　1.對(duì)未經(jīng)允許持有5%股權(quán)的 處以3萬(wàn)以下罰款
　　2.對(duì)未辦理交易開戶手續(xù)的進(jìn)行交易的或者把客戶資金賬號(hào)交易編碼交給他人的給予3萬(wàn)以下的罰款
　　3.會(huì)計(jì)事務(wù)所 律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的 處以3萬(wàn)以下罰款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人處以3萬(wàn)以下罰款。
　　4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款 未滿10萬(wàn)的是10-30萬(wàn)。
　　未按照規(guī)定繳存 擔(dān)保金 結(jié)算準(zhǔn)備金 對(duì)股東減低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 合資 聯(lián)營(yíng) 合作設(shè)立營(yíng)業(yè)部或者承包出租給他人。 占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會(huì)調(diào)查
　　下列行為之一的處以：1-5倍罰款 未滿10萬(wàn)的是10-50萬(wàn)。
　　發(fā)布虛假?gòu)V告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易
　　不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。
 
　　第八章 附則
　　2007年4月15日實(shí)施
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