證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)辦法
 
　　*9章 總則
 
　　第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍
　　1.符合條件證券公司：
　　申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
　　已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度。
　　2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格
　　配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)員的營(yíng)業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。
　　2.本辦法所說(shuō)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：
　　凈資本不低于12億元
　　流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%
　　對(duì)外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
　　凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
　　3.證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)
　　4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：
　　協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)
　　提供期貨行情信息 交易設(shè)施
　　5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù) 和期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議 應(yīng)該包括：
　　介紹業(yè)務(wù)范圍
　　執(zhí)行期貨保證金安全存管制度
　　介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
　　客戶(hù)投訴的接待方式
　　報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
　　違約責(zé)任
　　應(yīng)該在5日內(nèi)報(bào)各自的證監(jiān)會(huì)
 
　　第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則
　　1.證券公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站或者供公司顯著位置公布下列信息
　　受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
　　管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
　　保證金賬戶(hù)信息 存管方式
　　客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程 出入金流程
　　交易結(jié)算查詢(xún)方式
　　保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報(bào)表合同等 不得少與5年。
　　2.證券公司不得下列行為：
　　代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割
　　收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金
　　1.從業(yè)人員應(yīng)該保守國(guó)家秘密 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開(kāi)。
　　不得代理客戶(hù)從事期貨交易
　　2.從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：
　　采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來(lái) 投資者?；蛘邏艛?/div>
　　在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，
　　排擠對(duì)手為目的。低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。
　　3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請(qǐng)：
　　上面1所說(shuō)的，拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開(kāi)信息。
關(guān)注公眾號(hào)
快掃碼關(guān)注
公眾號(hào)吧 期貨從業(yè)公眾號(hào)
贊143
精彩推薦相關(guān)問(wèn)題