期貨交易所管理辦法
　　【考點一】總則
　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。
　　會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
　　【考點_二】設(shè)立、變更與終止
　　設(shè)立期貨交易所．由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。
　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。
　　期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應(yīng)當履行下列職責：
　　(一)制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；
　　(二)發(fā)布市場信息；
　　(三)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及
　　期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；
　　(四)查處違規(guī)行為。
　　申請沒立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：
　　(一)申請書；
　　(二)章程和交易規(guī)則草案；
　　(三)期貨交易所的經(jīng)營計劃；
　　(四)擬加入會員或者股東名單；
　　(五)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；
　　(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；
　　(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；
　　(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。
　　期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明下列事項：
　　(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度；
　　(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序；
　　(三)保證金的管理和使用制度；
　　(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法；
　　(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；
　　(六)交易糾紛的處理方式；
　　(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。
　　期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。
　　期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
　　期貨交易所因下列情形之一解散：
　　(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；
　　(二)會員大會或者股東大會決定解散；
　　(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。
　　【考點三】組織機構(gòu)
　　會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。
　　會員大會行使下列職權(quán)：
　　(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；
　　(二)選舉和更換會員理事；
　　(三)審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；
　　(四)審議批準期貨交易所的財務(wù)預算方案、決算報告；
　　(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；
　　(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；
　　(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；
　　(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；
　　(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
　　會員大會由理事會召集，每年召開一次。
　　會員大會有Z／3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。
　　會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
　　期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常沒機構(gòu)，對會員大會負責。
　　理事會行使下列職權(quán)：
　　(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作；
　　(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；
　　(三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預算方案、決算報告，提交會員大會通過；
　　(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案．提交會員大會通過；
　　(五)決定專門委員會的設(shè)置；
　　(六)決定會員的接納和退出；
　　(七)決定對違規(guī)行為的紀律處分；
　　(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；
　　(幾)審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法；
　　(十)審議結(jié)算擔保金的使用情況；
　　(十一)審議批準風險準備金的使用方案：
　　(十二)審議批準總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；
　　(十三)審議批準期貨交易所對外投資計劃；
　　(十四)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況；
　　(十五)監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實施細則的情況；
　　(十六)組織期貨交易所年度財務(wù)會計報告的審計工作，決定會計師事務(wù)所的聘用和變更事項；
　　(十七)期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。
　　理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免．由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。理事長行使下列職權(quán)：
　　(一)主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；
　　(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；
　　(三)檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。
　　副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。
　　理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體理事。
　　期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。
　　總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。
　　總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
　　(一)組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；
　　(二)主持期貨交易所的日常工作；
　　(三)根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂相關(guān)細則和辦法；
　　(四)決定結(jié)算擔保金的使用；
　　(五)擬訂風險準備金的使用方案；
　　(六)擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；
　　(七)擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃；
　　(八)擬訂期貨交易所財務(wù)預算方案、決算報告；
　　(九)擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；
　　(十)擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；
　　(十一)決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；
　　(十二)決定期貨交易所員工的工資和獎懲；
　　(十三)期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。
　　公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。
　　股東大會行使下列職權(quán)：
　　(一)本辦法第二十條第(一)項、第(四)項至第(七)項規(guī)定的職權(quán)；
　　(二)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事；
　　(三)審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告；
　　(四)決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項；
　　(五)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
　　期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年。
　　董事會對股東大會負責，行使下列職權(quán)：
　　(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；
　　(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；
　　(三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預算方案、決算報告，提交股東大會通過；
　　(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；
　　(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；
　　(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第
　　(十六)項規(guī)定的職權(quán)；
　　(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。
　　期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。
　　董事長行使下列職權(quán)：
　　(一)主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；
　　(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；
　　(三)檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。
　　期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。
　　總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當由董事?lián)巍?/div>
　　總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
　　(一)組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議；
　　(二)本辦法第三十四條第(二)項至第(十二)項規(guī)定的職權(quán)；
　　(三)期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權(quán)。
　　期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。
　　監(jiān)事會行使下列職權(quán)：
　　(一)檢查期貨交易所財務(wù)；
　　(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；
　　(三)向股東大會會議提出提案；
　　(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
　　【考點四】會員管理
　　會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：
　　(一)參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；
　　(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；
　　(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；
　　(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；
　　(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會；
　　(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；
　　(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。
　　會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行下列義務(wù)：
　　(一)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；
　　(二)遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定；
　　(三)按規(guī)定繳納各種費用；
　　(四)執(zhí)行會員大會、理事會的決議；
　　(五)接受期貨交易所監(jiān)督管理。
　　公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：
　　(一)本辦法第五十六條第(二)項和第(三)項規(guī)定的權(quán)利；
　　(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；
　　(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。
　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。
　　結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。
　　全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。
　　【考點五】基本業(yè)務(wù)規(guī)則
　　保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。
　　期貨交易所應(yīng)當建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當包括下列內(nèi)容：
　　(一)向會員收取保證金的標準和形式；
　　(二)專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額；
　　(三)當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。
　　期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。
　　期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。
　　期貨交易實行當H無負債結(jié)算制度。
　　有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大。期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：
　　(一)限制人金：
　　(二)限制出金；
　　(三)限制開倉；
　　(四)提高保證金標準；
　　(五)限制平倉；
　　(六)強行平倉。
　　期貨交易所應(yīng)當以適當方式發(fā)布下列信息：
　　(一)即時行情；
　　(二)持倉量、成交量排名情況；
　　(三)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。
　　期貨交易涉及商晶實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。
　　期貨交易所應(yīng)當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。
　　期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于20年。
　　【考點六】監(jiān)督管理
　　期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。
　　期貨交易所應(yīng)當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)：
　　(一)每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；
　　(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；
　　(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
　　【考點七】法律責任
　　期貨交易所有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六
　　十九條處罰：
　　(一)未經(jīng)批準變更名稱或者注冊資本；
　　(二)未經(jīng)批準設(shè)立分所或者其他任何交易場所；
　　(三)違反有價證券充抵保證金規(guī)定；
　　(四)不按照規(guī)定對會員進行檢查；
　　(五)未建立或者未執(zhí)行客戶交易編碼制度、保證金管理制度；
　　(六)交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)不符合本辦法第九十六條的規(guī)定。
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