*9章　總　則
　　
　　*9條
　　
　　為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。
　　
　　第二條
　　
　　申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格（以下簡(jiǎn)稱從業(yè)資格），從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱機(jī)構(gòu)）任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
　　
　　第三條
　　
　　本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：
　　
　?。ㄒ唬┢谪浌?；
　　
　　（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；
　　
　　（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；
　　
　?。ㄋ模槠谪浌咎峁┲虚g介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
　　
　?。ㄎ澹┲袊?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。
　　
　　第四條
　　
　　本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：
　　
　　（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；
　　
　?。ǘ┢谪浗灰姿姆瞧谪浌窘Y(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；
　　
　?。ㄈ┢谪浲顿Y咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；
　　
　　（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；
　　
　　（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。
　　
　　第五條
　　
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
　　
　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。
　　
　　第六條
　　
　　協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。
　　
　　第七條
　　
　　參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　　
　?。ㄒ唬┠隄M18周歲；
　　
　?。ǘ┚哂型耆袷滦袨槟芰?；
　　
　　（三）具有高中以上文化程度；
　　
　?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
　　
　　第八條
　　
　　通過(guò)從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
　　
　　第九條
　　
　　取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。
　　
　　未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。
　　
　　第十條
　　
　　機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：
　　
　?。ㄒ唬┢沸卸苏?，具有良好的職業(yè)道德；
　　
　　（二）已被本機(jī)構(gòu)聘用；
　　
　　（三）最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；
　　
　?。ㄋ模┪幢恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；
　　
　　（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；
　　
　?。┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
　　
　　機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假。
　　
　　第十一條
　　
　　期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。
　　
　　機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
　　
　　第十二條
　　
　　取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
　　
　　第三章　執(zhí)業(yè)規(guī)則
　　
　　第十三條
　　
　　期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
　　
　　第十四條
　　
　　期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
　　
　?。ㄒ唬┱\(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；
　　
　?。ǘ┮詫I(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；
　　
　　（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；
　　
　　（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；
　　
　?。ㄎ澹┚哂辛己玫穆殬I(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；
　　
　?。┎坏脼橛峡蛻舻牟缓侠硪蠖鴵p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；
　　
　?。ㄆ撸┎坏靡员救嘶蛘咚嗣x從事期貨交易；
　　
　?。ò耍﹨f(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
　　
　　第十五條
　　
　　期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
　　
　?。ㄒ唬┻M(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
　　
　?。ǘ┡灿每蛻舻钠谪洷ＷC金或者其他資產(chǎn)；
　　
　?。ㄈ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
　　
　　第十六條
　　
　　期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
　　
　?。ㄒ唬├媒Y(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；
　　
　?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰祝?/div>
　　
　?。ㄈ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
　　
　　第十七條
　　
　　期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
　　
　?。ㄒ唬├脗鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；
　　
　?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰祝?/div>
　　
　?。ㄈ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
　　
　　第十八條
　　
　　為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
　　
　?。ㄒ唬┦崭?、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；
　　
　?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰?；
　　
　　（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
　　
　　第十九條
　　
　　機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。
　　
　　機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。
　　
　　機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對(duì)期貨從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。
　　
　　第四章　監(jiān)督管理
　　
　　第二十條
　　
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。
　　
　　第二十一條
　　
　　協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。
　　
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。
　　
　　第二十二條
　　
　　協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。
　　
　　期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。
　　
　　第二十三條
　　
　　協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
　　
　　第二十四條
　　
　　期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。
　　
　　期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
　　
　　第二十五條
　　
　　協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。
　　
　　第二十六條
　　
　　協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
　　
　　第二十七條
　　
　　期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
　　
　　第二十八條
　　
　　協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
　　
　　第二十九條
　　
　　期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
　　
　　第三十條
　　
　　期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
　　
　　第五章　罰　則
　　
　　第三十一條
　　
　　未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
　　
　　第三十二條
　　
　　有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：
　　
　?。ㄒ唬┤斡脽o(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)；
　　
　?。ǘ┰谵k理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假；
　　
　?。ㄈ┎宦男斜巨k法第二十三條規(guī)定的配合義務(wù)；
　　
　?。ㄋ模┎话凑毡巨k法第二十七條的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容。
　　
　　第三十三條
　　
　　違反本辦法第十九條的規(guī)定，對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第八十一條處罰。
　　
　　第三十四條
　　
　　期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
　　
　　第三十五條
　　
　　協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。
　　
　　第六章　附　則
　　
　　第三十六條　本辦法自公布之日起施行。2002年1月23日發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)〔2002〕6號(hào)）同時(shí)廢止。
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