2015《期貨從業(yè)法律法規(guī)》知識點:業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴格自律
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來源:高頓網(wǎng)校 發(fā)布時間:2015-09-01 14:58 責(zé)編:admin
【高頓小編】期貨從業(yè)新一輪的備考已經(jīng)開始,各位備考的學(xué)員,在復(fù)習(xí)的過程中,你是否掌握了全部的知識點呢,如果還有不熟悉的可以看下小編為您整理的知識點。
第三十一條
從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴格自律、潔身自好:
(一)對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令,從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制,并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告;機構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。
從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責(zé)任等行為時,應(yīng)當(dāng)堅持原則,并及時向有關(guān)部門反映或舉報。
?。ǘ臉I(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽,更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應(yīng)當(dāng)及時向所在機構(gòu)報告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險。
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