【高頓小編】期貨從業(yè)資格考試新一輪的備考已經(jīng)開始，各位備考的學員，在復習的過程中，你是否掌握了全部的知識點呢，如果還有不熟悉的可以看下小編為您整理的期貨從業(yè)知識點：監(jiān)督及懲戒
　　第三十四條
　　機構的管理人員應當指導、監(jiān)督下屬從業(yè)人員遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章及本準則。
　　第三十五條
　　從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。
　　從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
　　對于違反本條規(guī)定的機構，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會給予訓誡、公開譴責等措施，同時記入該機構誠信檔案。情節(jié)嚴重的，協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。
　　第三十六條
　　協(xié)會在接到對從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報或投訴后，按照規(guī)定的程序進行調(diào)查，并視違規(guī)事實及其后果做出相應的紀律懲戒。
　　協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應當積極配合。
　　第三十七條
　　從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出。
　　第三十八條
　　從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責。
　　第三十九條
　　從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：
　　（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；
　?。ǘ┚芙^協(xié)會調(diào)查或檢查的；
　?。ㄈ┇@取不正當利益的；
　?。ㄋ模┫蛲顿Y者隱瞞重要事項的；
　　（五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。
　　第四十條
　　從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：
　　（一）有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；
　?。ǘ┻`反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；
　　（三）違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的；
　　（四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。
　　第四十一條
　　從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律懲戒，由協(xié)會責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育。
　　第四十二條
　　從業(yè)人員受到紀律懲戒的，協(xié)會將紀律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。
　　第四十三條
　　從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。
　　第四十四條
　　對從業(yè)人員的紀律懲戒由協(xié)會紀律委員會做出，從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議決定為最終決定。
　　第四十五條
　　從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進行調(diào)解。
　　第四十六條
　　從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。
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