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2015年期貨從業(yè)《期貨基礎(chǔ)知識》練習(xí)題：期貨自律管理

高頓網(wǎng)校2015-09-21 11:25Timmy.hou
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　　【高頓小編】期貨從業(yè)資格考試新一輪的備考已經(jīng)開始，各位備考的學(xué)員，在復(fù)習(xí)的過程中，你是否掌握了全部的知識點呢，如果還有不熟悉的可以看下小編為您整理的《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練：期貨自律管理

　　期貨交易所進行自律管理所涉及的內(nèi)容包括（）。

　　A、審查會員資格

　　B、監(jiān)督交易動作規(guī)則和程序的執(zhí)行

　　C、制定客戶定單處理規(guī)范

　　D、加強對制造假市場的監(jiān)管

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】期貨交易所進行自律管理所涉及的內(nèi)容除了ABCD四項，包括規(guī)定市場報告和交易記錄制度、實施市場稽查和懲戒。

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2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點：金融期貨的產(chǎn)生

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2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點：能源期貨的成敗

Brown和Errera(1987)在《能源期貨交易》一書中指出，期貨合約取得成功的必要條件有三個：*9，標(biāo)的商品必須同質(zhì)，且存在替代品;第二，必須存在對特定商品套期保值的市場需求;第三，必須存在大幅且不可預(yù)測的價格波動。需要注意的是，上述三點僅僅是必要條件，而遠非充分條件。也就是說，并不是所有滿.........
2016-03-23
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點：人員管理辦法

【考點一】總則期貨從業(yè)人員管理辦法所稱機構(gòu)是指： (一)期貨公司; (二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員; (三)期貨投資咨詢機構(gòu); (四)為期貨公司**中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu); (五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構(gòu)。期貨從業(yè)人員管理辦法所稱期貨從業(yè)人員是指： (一)期貨公司的.........
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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點：首席風(fēng)險管理

【考點一】總則首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)。【考點二】任免與行為規(guī)范期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。首席風(fēng)險官履.........
2016-03-23
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點：期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法

【考點一】總則期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所(以下簡稱期貨交易所)的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。中.........
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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

【考點一】總則期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性測試。期貨公司.........
2016-03-23
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點：為期貨**中介業(yè)務(wù)

【考點一】總則證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。【考點二】資格條件與業(yè)務(wù)范圍證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn); (二)已按規(guī)定建立客戶交.........
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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點：客戶開戶管理

【考點一】總則期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整。中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼.以及修改與交易編碼相關(guān)的****，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一.........
2016-03-23
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點：投資咨詢業(yè)務(wù)

【考點一】總則本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動： (一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，**風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù); (二)收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響.........
2016-03-23
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點：營業(yè)部管理規(guī)定

【考點一】經(jīng)營條件營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件： (一)營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明; (二)營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定; (三)中國證.........
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