【考點(diǎn)一】經(jīng)營條件
營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場(chǎng)所，且營業(yè)場(chǎng)所符合以下條件：
(一)營業(yè)場(chǎng)所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明;
(二)營業(yè)場(chǎng)所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定;
(三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
營業(yè)部變更營業(yè)場(chǎng)所的，擬遷入營業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合上述條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：
(一)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易;
(二)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路;
(三)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下.備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間;
(四)營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定;
(五)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場(chǎng)開戶場(chǎng)地以及專門的財(cái)務(wù)和檔案室(柜室);
(六)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備;
(七)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施;
(八)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前1個(gè)月向期貨公司提出申請(qǐng)。期貨公司在接到營業(yè)部負(fù)責(zé)人離職申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并在3個(gè)月內(nèi)完成營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更。
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期審計(jì)制度或者輪崗制度。
營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
(一)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場(chǎng)開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開;
(二)營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員;
(三)營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要;
(四)營業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書;
(五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。
除營業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營業(yè)部工作人員不得少于5人;營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。
【考點(diǎn)二】內(nèi)部控制
營業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報(bào)營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括以下項(xiàng)目：
(一)期貨公司對(duì)營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度;
(二)營業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度;
(三)營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度;
(四)營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度;
(五)營業(yè)部市場(chǎng)營銷管理制度;
(六)營業(yè)部投資者回訪制度;
(七)營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度;
(八)反洗錢制度;
(九)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他管理制度。
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的結(jié)算制度，期貨業(yè)務(wù)的結(jié)算由期貨公司總部統(tǒng)一進(jìn)行，營業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。
營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每日收市后，核對(duì)投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實(shí)存在的差異。
營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結(jié)算賬單。
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強(qiáng)行平倉等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開展風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)工作。
期貨公司對(duì)投資者實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，每日進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算。
營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。
營業(yè)部數(shù)量超過5家的，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件核算系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理。
【考點(diǎn)三】合規(guī)管理
期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對(duì)營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行1次以上現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查包括以下事項(xiàng)：
(一)營業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況;
(二)營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況;
(三)營業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況;
(四)營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況;
(五)期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算執(zhí)行情況;
(六)信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況;
(七)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
【考點(diǎn)四】監(jiān)督管理
派出機(jī)構(gòu)對(duì)營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu);營業(yè)部在上述事項(xiàng)發(fā)生后3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。
關(guān)注公眾號(hào)
快掃碼關(guān)注
公眾號(hào)吧 期貨從業(yè)公眾號(hào)
贊72