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CFA證書申請對推薦人的要求是什么?

2020-09-08 CFA 1516人瀏覽
老師回答
  CFA證書申請對推薦人的要求:需要兩位推薦人要求分別是CFA協(xié)會的常規(guī)會員(regular member)和申請人的主管(supervisor),兩名引薦人中至少要有一名是申請人正在申請的協(xié)會正式會員。
  CFA證書申請時需提交兩封引薦人Sponsor的推薦信。
  一、CFA協(xié)會會對推薦人進行調(diào)查嗎?
  CFA協(xié)會可能會對推薦人進行調(diào)查,根據(jù)過往經(jīng)驗協(xié)會并不會對每個人進行調(diào)查,但協(xié)會會對申請人進行抽查,這時就有可能聯(lián)絡(luò)到申請人所填寫的推薦人,并要求該推薦人對申請人的信息進行核實。因此在這里再次強調(diào):大家所填寫的信息一定要真實準確。
  二、CFA證書申請有哪些條件?
  1、依次通過三個級別的考試;
  CFA考試由三個級別組成,每個級別的考試時間均為6個小時。通過三個級別的考試一般需要2-5年的時間。每個級別的考試次數(shù)沒有限制,考生可以無限次參加每一個級別的考試。
  2、具有四年或以上的CFA認可的與投資決策過程相關(guān)的專業(yè)工作經(jīng)驗(相關(guān)經(jīng)驗可在CFA考試前、考中、考后積累);
  工作經(jīng)驗需要涉及到:
  評估或應(yīng)用金融財務(wù),經(jīng)濟,或統(tǒng)計數(shù)據(jù)為投資運作提供決策;涉及證券或類似的投資工作(例如公開上市和私募股票、債券、抵押貸款及其衍生品;基于有價商品的衍生品和共同基金;商品和其他投資資產(chǎn),如房地產(chǎn)和大宗商品,多元化的投資組合,有價證券的投資組合等)。
  從事于或參與到投資產(chǎn)品設(shè)計,為其提供專業(yè)的有價值的信息,直接參與投資決策過程或者為投資決策過程提供支持等相關(guān)工作監(jiān)督、管理或指導(dǎo);亦或直接或間接執(zhí)行操作投資活動;
  從事投資活動的咨詢、教學指導(dǎo)工作。職位本身的名稱不能直接決定是否被CFA協(xié)會認可,主要是日常工作中涉及到的職務(wù)內(nèi)容必須50%以上和投資決策相關(guān)的才是被認可。
  3、提交兩封引薦人Sponsor的推薦信;
  兩位引薦人要求分別是CFA協(xié)會的常規(guī)會員(regular member)和申請人的主管(supervisor),二名引薦人中至少要有一名是申請人正在申請的協(xié)會會員。
  4、申請成為CFA及所在地協(xié)會的會員資格(membership);
  5、承諾遵守CFA協(xié)會的道德與行為準則。
  CFA證書申請既然設(shè)定了這些要求,CFA考生就一定要做到之后再申請,不要影響自己申請CFA證書。
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