金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施原則有哪些

2020-05-08 CFA 770人瀏覽

老師回答

金融基礎(chǔ)設(shè)施是指金融運(yùn)行的硬件設(shè)施和制度安排，主要包括支付體系、法律環(huán)境、公司治理、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、信用環(huán)境、反洗錢(qián)以及由金融監(jiān)管、中央銀行最后貸款人職能、投資者保護(hù)制度組成的金融安全網(wǎng)等。

原則一：法律基礎(chǔ)

在所有相關(guān)司法管轄內(nèi)，就其活動(dòng)的每個(gè)實(shí)質(zhì)方面而言，金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)該具有穩(wěn)健的、清晰的、透明的并且可執(zhí)行的法律基礎(chǔ)。

原則二：治理

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)具備清晰、透明的治理安排，促進(jìn)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施的安全、高效，支持更大范圍內(nèi)金融體系的穩(wěn)定、其他相關(guān)公共利益以及相關(guān)利害人的目標(biāo)。

原則三：全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)該具備穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理框架，全面管理法律風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。

原則四：信用風(fēng)險(xiǎn)

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)該有效的度量、檢測(cè)和管理其對(duì)參與者的信用暴露以及在支付、清算和結(jié)算過(guò)程中產(chǎn)生的信用暴露。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)以高置信度持有充足的金融資源完全覆蓋其對(duì)每個(gè)參與者的信用暴露。此外，涉及更為復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)狀況或在多個(gè)司法管轄內(nèi)具有系統(tǒng)重要性的中央對(duì)手，應(yīng)該持有額外的、充足的金融資源來(lái)應(yīng)對(duì)各種可能的壓力情景，此類(lèi)情景包括但不限于在極端可能的市場(chǎng)條件下，兩個(gè)參與者及其附屬機(jī)構(gòu)違約對(duì)中央對(duì)手產(chǎn)生的最大信用暴露。所有其他中央對(duì)手應(yīng)該持有額外的、充足的金融資源來(lái)應(yīng)對(duì)各種可能的壓力情景，此類(lèi)情景包括但不限于在極端但可能的市場(chǎng)條件下，單個(gè)參與者及其附屬機(jī)構(gòu)違約對(duì)中央對(duì)手產(chǎn)生的最大暴露。

原則五：抵押品

通過(guò)抵押品來(lái)管理自身或參與者信用暴露的金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施，應(yīng)該接受低信用風(fēng)險(xiǎn)、低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的抵押品。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施還應(yīng)該設(shè)定并實(shí)施適當(dāng)保守的墊頭和集中度限制。
更多金融基礎(chǔ)設(shè)施原則，可在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)官網(wǎng)查詢。

以上就是【金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施原則有哪些】的全部解答，如果想要學(xué)習(xí)更多知識(shí)，歡迎大家前往高頓教育官方網(wǎng)站！

*版權(quán)聲明：
1、凡本網(wǎng)站注明“來(lái)源高頓網(wǎng)?！被颉皝?lái)源高頓”，的所有作品，均為本網(wǎng)站合法擁有版權(quán)的作品，未經(jīng)本網(wǎng)站授權(quán)，任何媒體、網(wǎng)站、個(gè)人不得轉(zhuǎn)載、鏈接、轉(zhuǎn)帖或以其他方式使用。
2、經(jīng)本網(wǎng)站合法授權(quán)的，應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)使用，且使用時(shí)必須注明“來(lái)源高頓網(wǎng)?！被颉皝?lái)源高頓”，并不得對(duì)作品中出現(xiàn)的“高頓”字樣進(jìn)行刪減、替換等。違反上述聲明者，本網(wǎng)站將依法追究其法律責(zé)任。
3、本網(wǎng)站的部分資料轉(zhuǎn)載自互聯(lián)網(wǎng)，均盡力標(biāo)明作者和出處。本網(wǎng)站轉(zhuǎn)載的目的在于傳遞更多信息，并不意味著贊同其觀點(diǎn)或證實(shí)其描述，本網(wǎng)站不對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。
4、如您認(rèn)為本網(wǎng)站刊載作品涉及版權(quán)等問(wèn)題，請(qǐng)與本網(wǎng)站聯(lián)系(郵箱fawu@gaodun.com，電話：021-31587497)，本網(wǎng)站核實(shí)確認(rèn)后會(huì)盡快予以處理。

相關(guān)精選解答 更多>

金融市場(chǎng)工具有哪些

金融工具包括金融資產(chǎn)、金融負(fù)債和權(quán)益工具。金融工具分為基礎(chǔ)金融工具(如：債券、股票等)和衍生工具(如：期貨、期權(quán)等)。金融工具是指形成一方的金

2020-05-09 15:00 142人看過(guò)
金融資產(chǎn)金融體系金融市場(chǎng)的關(guān)系

金融市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)是融資運(yùn)作的兩大領(lǐng)域，是構(gòu)成金融體系的兩個(gè)互補(bǔ)的部分。換言之，金融體系是由金融市場(chǎng)和金融中介機(jī)構(gòu)所構(gòu)成的。對(duì)于金融工具

2020-04-22 16:19 169人看過(guò)
我國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管主體有哪些

我國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管主體有中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市

2020-04-02 12:15 139人看過(guò)
金融分析師證是什么

金融分析師證是金融證券投資與管理界的一種職業(yè)資格證書(shū)，簡(jiǎn)稱(chēng)CFA，由CFA協(xié)會(huì)所授與，金融分析師在投資金融界被譽(yù)為“金領(lǐng)階層”。

2022-12-08 17:12 3988人看過(guò)
二級(jí)cfa是什么

CFA二級(jí)即特許金融分析師二級(jí)考試，著重考察資產(chǎn)評(píng)估及其工具和因素的應(yīng)用（包括經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)報(bào)表分析和定量分析方法）。

2022-12-08 17:12 3455人看過(guò)
CFA有什么報(bào)考條件

CFA報(bào)名條件：取得四年制本科學(xué)歷或處于本科畢業(yè)前的23個(gè)月內(nèi)或有4年工作經(jīng)驗(yàn)；基本的遵守職業(yè)道德規(guī)范；能夠完成報(bào)名以及支付費(fèi)用；能夠用英語(yǔ)參加考試；擁有可機(jī)讀的國(guó)際護(hù)照。

2022-12-08 16:12 3712人看過(guò)
中國(guó)考過(guò)CFA三級(jí)的人有多少

截止至2022年12月8日，中國(guó)CFA持證人數(shù)為8778人，而通過(guò)CFA三級(jí)考試的人數(shù)高于8778人。

2022-12-08 15:12 3304人看過(guò)
CFA考試費(fèi)用有多少

CFA考試費(fèi)用為900美元或1200美元不等：如果在早鳥(niǎo)階段報(bào)名，需要支付900美元考試費(fèi)用；如果在標(biāo)準(zhǔn)階段報(bào)名，需要支付1200美元考試費(fèi)用。

2022-12-08 15:12 4057人看過(guò)
金融分析師的工作內(nèi)容有哪些

培育專(zhuān)業(yè)的機(jī)構(gòu)投資人；對(duì)開(kāi)放式基金進(jìn)行管理以及創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的設(shè)立與運(yùn)作；保險(xiǎn)基金和養(yǎng)老基金的管理；商業(yè)銀行股份化和資產(chǎn)證券化運(yùn)作；股票指數(shù)、期貨分析以及風(fēng)險(xiǎn)資金管理等。

2022-12-08 15:12 3486人看過(guò)