保薦人是二級市場的一種特有的證券公司。這種證券公司的特點(diǎn)從其名稱“保薦”二字即可反映出來,即保薦人既是擔(dān)保人,又是推薦人。具體而言,保薦人就是為二級市場的上市公司的上市申請承擔(dān)推薦職責(zé),為上市公司的信息披露行為向投資者承擔(dān)擔(dān)保職責(zé)的證券公司。擔(dān)保職責(zé)是保薦人最具特點(diǎn)的職責(zé)。
保薦人
保薦人是二級市場的一種特有的證券公司。這種證券公司的特點(diǎn)從其名稱“保薦”二字即可反映出來,即保薦人既是擔(dān)保人,又是推薦人。具體而言,保薦人就是為二級市場的上市公司的上市申請承擔(dān)推薦職責(zé),為上市公司的信息披露行為向投資者承擔(dān)擔(dān)保職責(zé)(除此以外,為了配合好推薦和擔(dān)保工作,保薦人的職責(zé)還包括輔導(dǎo)、監(jiān)督以及調(diào)查、報(bào)告、咨詢和保密等)的證券公司。擔(dān)保職責(zé)是保薦人最具特點(diǎn)的職責(zé)??傊?,保薦人就是依照法律規(guī)定,為上市公司申請上市承擔(dān)推薦職責(zé)并為上市公司上市后一段時間的信息披露行為向投資者承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的證券公司。簡而言之,就是依法承擔(dān)保薦業(yè)務(wù)的證券公司。
職責(zé)
保薦人在有效保薦期限內(nèi),應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):
(一) 確認(rèn)掛牌企業(yè)符合本所要求條件,并在掛牌企業(yè)掛牌交易后就其是否持續(xù)符合該條件向企業(yè)董事會提供意見;
(二) 在掛牌企業(yè)申請股權(quán)首次掛牌交易時,協(xié)助掛牌企業(yè)處理股權(quán)掛牌交易事宜,確認(rèn)所有掛牌交易申報(bào)文件符合本規(guī)則,并向本所提交《掛牌交易保薦書》;
(三) 輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員了解并遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和本所的有關(guān)規(guī)定,及時、準(zhǔn)確回復(fù)掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員關(guān)于本所規(guī)則的咨詢;
(四) 輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)按照法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù),及時審閱、核對掛牌企業(yè)擬公告的信息披露文件并書面確認(rèn);
(五) 及時回復(fù)本所的質(zhì)詢;
(六) 輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)履行股權(quán)掛牌交易需履行的義務(wù);
(七)協(xié)助掛牌企業(yè)建立、健全符合法律、法規(guī)和本規(guī)則規(guī)定的掛牌企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。
(八)確保有足夠和合適的人員專門從事保薦業(yè)務(wù);
(九)本所規(guī)定的其他責(zé)任。
整個繁復(fù)上市過程的統(tǒng)籌者和領(lǐng)導(dǎo)者,向擬上市公司提供上市的專業(yè)財(cái)務(wù)意見,助其處理上市各項(xiàng)事務(wù);同時擔(dān)當(dāng)擬上市公司與聯(lián)交所、中國證監(jiān)會、香港證監(jiān)會及各專業(yè)中介機(jī)構(gòu)之間的主要溝通渠道,確保擬上市公司適合上市,其重要資料已在招股文件中全面及準(zhǔn)確地披露,及擬上市公司的所有董事明白作為上市公司董事的責(zé)任等。其功能還包括設(shè)計(jì)股票推銷策略,組織承銷團(tuán)等。
以上就是【證券保薦人是什么】的全部解答,如果想要學(xué)習(xí)更多相關(guān)知識,歡迎大家前往
高頓教育官網(wǎng)!