證券投資咨詢的定義

證券投資咨詢是指綜合類證券公司為客戶提供的有關(guān)資產(chǎn)管理、負債管理、風(fēng)險管理、流動性管理、投資組合設(shè)計、估價等多種咨詢服務(wù)。2021年7月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》提出，堅決打擊非法證券投資咨詢。
資格核準
證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資格核準有以下六項： 一、行政許可事項
證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的初步審核
二、審核依據(jù)
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)[1997]96號) 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》(證監(jiān)[1998]14號) 《關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》(證監(jiān)機構(gòu)字[1999]68號) 《行政許可實施程序規(guī)定(試行)》(證監(jiān)發(fā) [2004]62號) 《關(guān)于派出機構(gòu)有關(guān)證券機構(gòu)類行政許可事項審核工作指引》(機構(gòu)部部函[2004]273號)
三、條件
中華人民共和國法人； 公司注冊資本金100萬以上； 無外資方股東股權(quán)； 有5名以上取得證券投資咨詢資格證書的從業(yè)人員或取得中國證券業(yè)協(xié)會出具的符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書申請條件的函，其高級管理人員中，至少有1名取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)人員資格證書或符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書申請條件； 有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施； 有公司章程； 有健全的內(nèi)部管理制度； 中國證監(jiān)會要求的其他條件。
四、程序
申請者向我局提出申請，我局負責(zé)對材料的初步審核，決定是否受理。審核完成后將初審意見和全部申請材料及《行政許可工作單》報送證監(jiān)會機構(gòu)部。
五、申請材料及要求
申請者應(yīng)提交以下材料：
申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報告； 證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)資格申請表； 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)； 公司章程； 內(nèi)部管理制度； 公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計劃書； 業(yè)務(wù)場所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件(復(fù)印件)； 由注冊會計師提供的驗資報告； 由申請機構(gòu)出具的本機構(gòu)股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明； 申請機構(gòu)成立以來的業(yè)務(wù)報告； 公開發(fā)表的五篇代表申請機構(gòu)業(yè)務(wù)水平的研究報告； 近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的審計報告； 申請機構(gòu)與證券公司有無業(yè)務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來的說明； 中國證券業(yè)協(xié)會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件； 中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。 　申報材料報送要求：
申報材料一式四份(其中至少一份為原件)，其中一份留存我局，復(fù)印件須為A4紙并加蓋申報單位公章。 會計師出具的審計報告須附上會計師事務(wù)所的證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件以及注冊會計師的執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件。 五篇研究報告必須是最近兩年內(nèi)機構(gòu)或擬申請執(zhí)業(yè)資格人員在正規(guī)的雜志或報刊上公開發(fā)表的文章，文章類型除了證券類研究報告外也可放寬到包括金融類和經(jīng)濟類研究報告，如是后者，則應(yīng)提供未發(fā)表的證券類研究報告作為補充材料。 以上就是【證券投資咨詢的定義】的全部解答，如果想要學(xué)習(xí)更多相關(guān)知識，歡迎大家前往高頓教育官網(wǎng)！