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證券交易所交易主顧關系表現(xiàn)在哪幾方面

2022-02-09 初級會計職稱 1120人瀏覽
老師回答
證券交易所交易主顧關系主要表現(xiàn)為以下幾種:授權人與代理人的關系;債務人與債權人的關系;信托關系;抵押關系。證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理的法人。從世界各國的情況看,證券交易所有公司制的營利性法人和會員制的非營利性法人。
授權人與代理人的關系。客戶作為授權人,經(jīng)紀人作為代理人,經(jīng)紀人必須為客戶著想,為其利益提供幫助。經(jīng)紀人所得收益為傭金。
債務人與債權人的關系。客戶在保證金交易方式下購買股票時,僅支付保證金若干,不足之數(shù)向經(jīng)紀人借款。不管該項借款是由經(jīng)紀人貸出或由商業(yè)銀行墊付,經(jīng)紀人均為債權人,客戶均為債務人。
信托關系。客戶將金錢和證券交由經(jīng)紀人保存,經(jīng)紀人為客戶的準信托人??蛻羧粝霃氖鹿善辟I賣,須先在股票經(jīng)紀人公司開立賬戶,以便獲得各種必要資料,然后再行委托。
經(jīng)紀人在信托關系中不得使用客戶的財產(chǎn)為自身謀利。經(jīng)紀人不得違抗或變動客戶的委托。
抵押關系。客戶在需要款項時,須持股票向經(jīng)紀人作抵押借款,客戶為抵押人,經(jīng)紀人為被抵押人,等以后股票售出時,經(jīng)紀人可從其款項中扣除借款數(shù)目。
主要職責
(1)證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障,公布證券交易即時行情,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布。未經(jīng)證券交易所許可,任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。
(2)證券交易所有權依照法律、行政法規(guī),以及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定,辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復上市或者終止上市的事務。
(3)因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時,證券交易所可以采取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停市,必須及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構。
(4)證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控,并按照國務院證券監(jiān)督管理機構的要求,對異常交易的情況提出報告。證券交易所應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督,督促其依法及時、準確地披露信息。證券交易所根據(jù)需要,可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易,并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
(5)證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶,不得擅自使用。
(6)證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則,并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
以上就是【證券交易所交易主顧關系表現(xiàn)在哪幾方面】的全部解答,如果想要學習更多相關知識,歡迎大家前往高頓教育官網(wǎng)!
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    根據(jù)財政部發(fā)布的《關于2023年度全國會計專業(yè)技術資格考試考務日程安排及有關事項的通知》可知,初級會計官網(wǎng)登錄入口為全國會計資格評價網(wǎng),考生可在報名期間登錄網(wǎng)站完成報名。 報名條件: 1.遵守《中華人民共和國會計法》和國家統(tǒng)一的會計制度等法律法規(guī)。 2.具備良好的職業(yè)道德,無嚴重違反財經(jīng)紀律的行為。 3.熱愛會計工作,具備相應的會計專業(yè)知識和業(yè)務技能。 4.具備國家教育部門認可的高中畢業(yè)(含高中、中專、職高和技校)及以上學歷。 報名時間:2023年2月7日至28日 報名流程:登錄全國會計資格評價網(wǎng)注冊賬號選擇報考省份,查看報名流程填寫報名信息,上傳電子照片繳報名費用,設置登錄密碼打印報名信息表,確認報名狀態(tài)。 注:因為地區(qū)差異,各地區(qū)報名時間并不統(tǒng)一,還望考生留意所在地區(qū)財政局公布的考務公告,以免

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王惟燁

ACCA、CPA

高頓會計研究院特聘講師,《會計職稱四維考霸》編者

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咨詢老師
  • 報考財務證需要哪些學歷?財務證好考嗎?
    報名參加會計專業(yè)技術初級資格考試的人員,除具備第一條的基本條件外,還必須具備教育部門認可的高中(或中專)或以上學歷證件。
  • 承德2023年初級會計報名時間是什么時候?報名條件是什么?
    報名參加初級資格考試的人員,除具備基本條件外,還必須具備國家教育部門認可的高中畢業(yè)(含高中、中專、職高和技校)及以上學歷。
  • 初級會計考試地點一般在哪兒?能自己選嗎?
    初級會計考試地點一般會安排在省轄市以上中心城市或行政專員公署所在地的大、中專院?;蚋呖级c學校。報考人員按照屬地化原則在對應地區(qū)完成報名后,將被電腦隨機安排在相應考試地點,無權自行選擇。
  • 會計初級是什么職稱?考出來用處大嗎?
    會計初級是助理級職稱,屬于會計職稱,全稱為初級會計專業(yè)技術資格。想要獲得這一職稱,就需要參加會計初級考試。會計初級考試實行由全國統(tǒng)一組織、統(tǒng)一考試時間、統(tǒng)一考試大綱、統(tǒng)一考試命題、統(tǒng)一合格標準的考試制度。考生需在1年內(nèi)通過全部2門科目,方有資格領取證書。
  • 初級會計工資一般多少錢一個月?漲幅大嗎?
    不少同學之所以對初級會計證燃起了興趣,是因為想要通過考證來為自己謀求一份較為穩(wěn)定且薪資待遇不錯的工作,如果未來還能有比較大的升職加薪空間,那就更好了。對此,高頓小編想要很肯定地告訴大家,通過考初級會計進入會計行業(yè),的確是一個能夠幫助大家實現(xiàn)這一目標的方式。下面,就請跟著小編來看看初級會計工資一般多少錢一個月吧!