一、敬畏法律，遵紀守規(guī)。從業(yè)人員應遵從憲法，對證券行業(yè)相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則以及道德準則心存敬畏，牢固樹立依法合規(guī)、遵德展業(yè)理念，自覺接受監(jiān)管和自律管理，抵制違反規(guī)則及道德準則的行為。
二、誠實守信，勤勉盡責。從業(yè)人員應表里如一、言而有信，珍視行業(yè)聲譽與職業(yè)聲譽，堅守契約精神，保護并合理運用受托資產，真實、準確、完整地披露相關信息，自覺抵制弄虛作假、誤導欺騙等行為。
三、守正篤實，嚴謹專業(yè)。從業(yè)人員應恪守職業(yè)操守，規(guī)矩做事、踏實做人、不偏不倚，客觀、審慎、專業(yè)地為投資者及其他利益相關方提供服務，自覺抵制利用資源、信息等不對稱損害客戶及其他利益相關方合法權益的行為。
四、審慎穩(wěn)健，嚴控風險。從業(yè)人員應牢固樹立風險底線意識，提高風險識別、應對和化解能力，審慎執(zhí)業(yè)，主動履行報告義務，嚴防執(zhí)業(yè)過程中因不當行為帶來的各類業(yè)務風險，自覺抵制僥幸心理與短視行為。
五、公正清明，廉潔自律。從業(yè)人員應樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和利益觀，清廉自律，在開展證券業(yè)務及相關商業(yè)活動中，應保持清爽規(guī)矩的共事關系、客戶關系，自覺抵制直接或者間接向他人輸送或者謀取不正當利益的行為。
六、持續(xù)精進，追求卓越。從業(yè)人員應樹立持續(xù)學習理念，堅持與時俱進、不斷更新業(yè)務知識與技能，守正創(chuàng)新、秉持工匠精神為客戶及其他利益相關方提供優(yōu)質服務，自覺抵制不思進取、固步自封的工作學習態(tài)度和行為。
七、愛崗敬業(yè)，忠于職守。從業(yè)人員應忠于所在機構，認真做好本職工作，公私分明，保護并合理使用所在機構資產，及時報告與所在機構存在的或潛在的利益沖突，自覺抵制損害所在機構合法權益的行為。
八、尊重包容，共同發(fā)展。從業(yè)人員應遵從社會公德，尊重客戶、合作伙伴、競爭對手及社會公眾等利益相關方，尊重和包容不同的意見及文化、語言、專業(yè)等背景差異，共同營造沒有歧視和偏見的行業(yè)發(fā)展環(huán)境、職業(yè)氛圍。
九、關愛社會，益國利民。從業(yè)人員應自覺維護國家利益和金融安全，積極參與普惠金融、綠色金融、金融扶貧、投資者教育保護等活動，自覺踐行社會責任，做有擔當、有格局、令人尊重的從業(yè)人員。
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