《境外投資管理辦法》是為促進(jìn)和規(guī)范境外投資，提高境外投資便利化水平，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》及相關(guān)法律規(guī)定制定。由商務(wù)部于2014年9月6日發(fā)布，自2014年10月6日起施行。
內(nèi)容解讀
9月6日，商務(wù)部發(fā)布了新修訂的《境外投資管理辦法》（商務(wù)部令2014年第3號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）。日前，商務(wù)部對(duì)外投資和經(jīng)濟(jì)合作司負(fù)責(zé)人《辦法》進(jìn)行了解讀。
一、請(qǐng)問(wèn)，商務(wù)部修訂發(fā)布《境外投資管理辦法》的背景是什么？
答：2009年3月，商務(wù)部頒布了《境外投資管理辦法》（商務(wù)部令2009年第5號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)5號(hào)令）。5號(hào)令對(duì)提高境外投資便利化水平，規(guī)范和促進(jìn)境外投資發(fā)揮了重要作用。目前，我國(guó)已成為全球?qū)ν馔顿Y第三大國(guó)，2013年實(shí)現(xiàn)境外投資超過(guò)千億美元。
我境外投資在快速發(fā)展的同時(shí)，也面臨著新形勢(shì)和新挑戰(zhàn)，出現(xiàn)了一些新情況和新問(wèn)題，如國(guó)際投資環(huán)境日趨復(fù)雜，境外投資主體和行業(yè)日益多元，企業(yè)對(duì)外投資主體地位未能真正落實(shí)、部分企業(yè)社會(huì)責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)等，迫切需要對(duì)現(xiàn)行管理體制進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，為企業(yè)更好地“走出去”提供制度保障。
2013年11月，黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》）提出，“要擴(kuò)大企業(yè)對(duì)外投資，確立企業(yè)對(duì)外投資主體地位，改革涉外投資審批體制”。2013年12月，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013年本）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《核準(zhǔn)目錄》）規(guī)定：“國(guó)內(nèi)企業(yè)在境外投資開(kāi)辦企業(yè)（金融企業(yè)除外）事項(xiàng)，涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，由商務(wù)部核準(zhǔn)；其他情形的，中央管理企業(yè)報(bào)商務(wù)部備案，地方企業(yè)報(bào)省級(jí)政府備案”。為此，商務(wù)部立即啟動(dòng)了5號(hào)令的修訂工作，在廣泛征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，遵循深化改革、簡(jiǎn)政放權(quán)，落實(shí)企業(yè)對(duì)外投資主體地位的思路，對(duì)現(xiàn)有管理體制進(jìn)行了大膽改革，并結(jié)合我企業(yè)“走出去”過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，加強(qiáng)了對(duì)企業(yè)境外投資行為的指導(dǎo)和規(guī)范，最終形成了新修訂的《辦法》。
二、修訂《辦法》有什么重要意義？
答：《辦法》是商務(wù)部貫徹落實(shí)十八屆三中全會(huì)決定和國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步減少行政審批、加大簡(jiǎn)政放權(quán)力度精神的重要舉措，是切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能、依法行政的具體體現(xiàn)，同時(shí)也是商務(wù)部抓好黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)深入整改工作的重要成果。
《辦法》進(jìn)一步明確了我國(guó)境外投資的管理規(guī)范，是對(duì)現(xiàn)行境外投資管理體系的改革和完善，對(duì)于建立管理科學(xué)、監(jiān)管高效、服務(wù)到位、保障有力的境外投資綜合管理體制將起到積極的推動(dòng)作用。
《辦法》進(jìn)一步確立了企業(yè)對(duì)外投資的主體地位，有利于落實(shí)企業(yè)投資決策自主權(quán)，推進(jìn)境外投資便利化進(jìn)程；同時(shí)，也體現(xiàn)了國(guó)家鼓勵(lì)和支持有比較優(yōu)勢(shì)的各種所有制企業(yè)開(kāi)展境外投資的導(dǎo)向，有利于促進(jìn)我境外投資的快速發(fā)展。
《辦法》有利于發(fā)揮地方商務(wù)主管部門(mén)的工作積極性，利用其貼近基層、就近管理的優(yōu)勢(shì)，規(guī)范行政行為，提高行政水平，為境外投資管理體制的順利運(yùn)轉(zhuǎn)創(chuàng)造良好條件。
三、修訂后《辦法》的主要內(nèi)容有哪些？
答：《辦法》共5章39條，包括總則、備案和核準(zhǔn)、規(guī)范和服務(wù)、法律責(zé)任、附則。主要內(nèi)容為：
（一）第一章“總則”確定了立法依據(jù)、相關(guān)定義和主管機(jī)構(gòu)，并首次明確企業(yè)開(kāi)展境外投資，依法自主決策、自負(fù)盈虧，切實(shí)落實(shí)企業(yè)對(duì)外投資主體地位。
（二）第二章“備案和核準(zhǔn)”規(guī)定了備案和核準(zhǔn)的范圍、程序。具體包括：
1.明確實(shí)行核準(zhǔn)管理的國(guó)家和行業(yè)的類(lèi)別。其中，實(shí)行核準(zhǔn)管理的國(guó)家包括與我國(guó)未建交的國(guó)家、受聯(lián)合國(guó)制裁的國(guó)家。在《辦法》所附的《境外投資備案表》和《境外投資申請(qǐng)表》中，提供了上述類(lèi)別國(guó)家名單的查詢(xún)路徑；實(shí)行核準(zhǔn)管理的行業(yè)包括出口我國(guó)限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國(guó)（地區(qū)）以上利益的行業(yè)。
2.縮小核準(zhǔn)范圍，縮短核準(zhǔn)時(shí)限。《辦法》取消了對(duì)特定金額以上境外投資、在境外設(shè)立特殊目的公司實(shí)行核準(zhǔn)的要求；《辦法》將核準(zhǔn)時(shí)限縮短了5個(gè)工作日。其中，對(duì)中央企業(yè)的核準(zhǔn)，將在20個(gè)工作日內(nèi)做出決定。對(duì)地方企業(yè)的核準(zhǔn)，將在30個(gè)工作日內(nèi)做出決定。
3.明確了備案的要求和程序。企業(yè)只要如實(shí)、完整地填報(bào)《備案表》，即可在3個(gè)工作日內(nèi)獲得備案。
4.規(guī)定《證書(shū)》將按照境外投資最終目的地頒發(fā)，并對(duì)《證書(shū)》內(nèi)容進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整。
（三）第三章“規(guī)范和服務(wù)”除保留原有的部分服務(wù)內(nèi)容外，增加了對(duì)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任、做好環(huán)境、勞工保護(hù)、企業(yè)文化建設(shè)等工作的要求。
（四）第四章“法律責(zé)任”增加了對(duì)企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段獲得備案或核準(zhǔn)、企業(yè)開(kāi)展境外投資出現(xiàn)違反境外投資總體原則情形等的處罰措施，并加大了處罰力度。
（五）第五章“附則”進(jìn)一步明確了中央企業(yè)的定義，并將企業(yè)境外再投資的相關(guān)規(guī)定并入第三章。
四、與修訂前相比，修訂后的《辦法》有哪些亮點(diǎn)？
答：（一）切實(shí)落實(shí)企業(yè)對(duì)外投資自主權(quán)
《辦法》明確規(guī)定，企業(yè)開(kāi)展境外投資，依法自主決策、自負(fù)盈虧，并取消了“企業(yè)應(yīng)當(dāng)在其對(duì)外簽署的與境外投資相關(guān)的合同或協(xié)議生效前，取得有關(guān)政府主管部門(mén)的核準(zhǔn)”的要求，體現(xiàn)了企業(yè)對(duì)外投資的主體地位。
（二）進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，大力推進(jìn)行政審批制度改革
《辦法》按照《核準(zhǔn)目錄》規(guī)定，改變對(duì)境外投資開(kāi)辦企業(yè)由商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)全面核準(zhǔn)的方式，實(shí)行“備案為主、核準(zhǔn)為輔”的管理模式，并最大限度地縮小核準(zhǔn)范圍，大幅提高了境外投資的便利化水平。
（三）縮短辦理時(shí)限，提高便利化水平
《辦法》進(jìn)一步縮短境外投資開(kāi)辦企業(yè)辦理核準(zhǔn)的時(shí)限。對(duì)需備案的境外投資，企業(yè)只要提交真實(shí)、完整、符合法定形式的材料，即可在3個(gè)工作日內(nèi)獲得備案。同時(shí)，《辦法》還取消了企業(yè)境外投資礦產(chǎn)資源勘查開(kāi)發(fā)應(yīng)當(dāng)征求國(guó)內(nèi)有關(guān)商會(huì)、協(xié)會(huì)意見(jiàn)的規(guī)定，進(jìn)一步簡(jiǎn)化了程序。
（四）由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)地方企業(yè)備案，便利企業(yè)就地辦理業(yè)務(wù)
《辦法》規(guī)定，省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)地方企業(yè)境外投資開(kāi)辦企業(yè)的備案管理，自行印制并頒發(fā)《證書(shū)》，改變以往由商務(wù)部統(tǒng)一印制《證書(shū)》的做法，有利于切實(shí)發(fā)揮地方貼近基層、就近管理的優(yōu)勢(shì)。
（五）政府提供公共服務(wù)，加強(qiáng)指導(dǎo)和規(guī)范
《辦法》在明確政府繼續(xù)為企業(yè)提供服務(wù)的同時(shí)，加大了對(duì)企業(yè)境外投資行為進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)范的力度，敦促企業(yè)要求其投資的境外企業(yè)遵守境內(nèi)外法律法規(guī)、尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣、履行社會(huì)責(zé)任、做好環(huán)境、勞工保護(hù)、員工培訓(xùn)、企業(yè)文化建設(shè)等工作，促進(jìn)與當(dāng)?shù)氐娜诤稀＿@對(duì)內(nèi)可敦促企業(yè)樹(shù)立正確的境外經(jīng)營(yíng)理念，推動(dòng)境外投資可持續(xù)發(fā)展，對(duì)外可彰顯我互利共贏的對(duì)外投資立場(chǎng)和我負(fù)責(zé)任大國(guó)的形象。
五、簡(jiǎn)政放權(quán)后，商務(wù)部在境外投資管理方面將會(huì)重點(diǎn)開(kāi)展哪些工作？
答：《辦法》施行后，商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)將嚴(yán)格按照《辦法》規(guī)定，做好境外投資的管理工作。與此同時(shí)，商務(wù)部將根據(jù)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化行政審批制度改革、轉(zhuǎn)變政府職能的統(tǒng)一部署，繼續(xù)做好境外投資的事前服務(wù)和引導(dǎo)，加強(qiáng)事中、事后指導(dǎo)、監(jiān)管和保障：
一是加強(qiáng)宏觀統(tǒng)籌規(guī)劃。發(fā)布對(duì)外投資合作五年規(guī)劃，加強(qiáng)“走出去”戰(zhàn)略布局研究，編制和落實(shí)對(duì)外投資合作重點(diǎn)國(guó)別和重點(diǎn)行業(yè)規(guī)劃，為企業(yè)提供宏觀指導(dǎo)。
二是推進(jìn)境外投資法制化建設(shè)。加快推動(dòng)出臺(tái)《境外投資條例》及相關(guān)配套政策，保障企業(yè)對(duì)外投資主體地位，構(gòu)筑“走出去”政策促進(jìn)、服務(wù)保障和風(fēng)險(xiǎn)防控體系，促進(jìn)我境外投資快速、健康發(fā)展。
三是強(qiáng)化公共服務(wù)與保障。更新發(fā)布《對(duì)外投資合作國(guó)別（地區(qū)）指南》、對(duì)外投資合作年度發(fā)展報(bào)告、國(guó)別產(chǎn)業(yè)指引等，幫助企業(yè)了解東道國(guó)（地區(qū)）投資環(huán)境；完善對(duì)外投資與合作信息服務(wù)系統(tǒng)，為企業(yè)提供投資機(jī)會(huì)、投資障礙、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等信息；建立健全多雙邊經(jīng)貿(mào)合作機(jī)制，發(fā)揮駐外使（領(lǐng)）館經(jīng)商機(jī)構(gòu)一線服務(wù)、指導(dǎo)作用，保障境外中資企業(yè)合法權(quán)益。
四是完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)。不斷完善對(duì)外投資統(tǒng)計(jì)制度，加強(qiáng)數(shù)據(jù)收集、整合和分析，與主要投資東道國(guó)建立對(duì)外投資統(tǒng)計(jì)交流合作機(jī)制，為宏觀管理和決策提供數(shù)據(jù)支撐。
五是加強(qiáng)對(duì)企業(yè)境外投資的指導(dǎo)和規(guī)范。敦促企業(yè)遵守境內(nèi)外法律法規(guī)，尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣，履行社會(huì)責(zé)任，做好環(huán)境、勞工保護(hù)、員工培訓(xùn)、企業(yè)文化建設(shè)等工作，促進(jìn)與當(dāng)?shù)氐娜诤希恢С志惩庵匈Y企業(yè)商會(huì)發(fā)展，發(fā)揮其服務(wù)、規(guī)范境外中資企業(yè)的作用。
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