高頓網(wǎng)校小編溫馨提示：2014年證券從業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于2014年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢的通知已發(fā)出，大家注意查看，及時(shí)年檢！
 

　　關(guān)于2014年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢的通知

各證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司、各地方證券業(yè)協(xié)會(huì)：
 
　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（以下簡稱《細(xì)則》）對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行年檢的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）將組織開展2014年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
 
　　一、年檢人員范圍
　　各證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司的從業(yè)人員（不包括證券公司經(jīng)紀(jì)人），執(zhí)業(yè)證書有效期為2014年12月31日前的，均應(yīng)參加2014年度從業(yè)人員年檢。
 
　　二、通過年檢的條件
　　從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：
　　1、符合《辦法》第十條規(guī)定的；
　　2、2013年1月1日至2014年12月31日期間，累計(jì)完成30個(gè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)的。每年不少于15學(xué)時(shí)，其中必修學(xué)時(shí)不少于10學(xué)時(shí)，選修學(xué)時(shí)不少于5學(xué)時(shí)；
　　3、年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形導(dǎo)致證書被注銷的。
 
　　三、相關(guān)工作安排
　　1、本年度從業(yè)人員年檢自2014年7月15日開始，至2014年12月31日截止。
　　2、各機(jī)構(gòu)應(yīng)安排符合年檢通過條件的人員先行申報(bào)，組織并督促尚未完成規(guī)定學(xué)時(shí)的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。及時(shí)查詢從業(yè)人員管理系統(tǒng)“年檢查詢”中年檢狀態(tài)和年檢學(xué)時(shí)的變化情況。
　　協(xié)會(huì)將通過網(wǎng)站陸續(xù)公示年檢通過人員名單。
　　3、年檢期間，協(xié)會(huì)將對(duì)部分地區(qū)部分機(jī)構(gòu)就從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況、執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理情況、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)組織和完成情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
　　4、年檢期間，協(xié)會(huì)網(wǎng)站將實(shí)時(shí)公示各機(jī)構(gòu)年檢進(jìn)展情況。
　　5、年檢結(jié)束后，對(duì)未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，協(xié)會(huì)將暫停其執(zhí)業(yè)，相關(guān)情況記入誠信系統(tǒng)，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公告。所涉及機(jī)構(gòu)應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)向協(xié)會(huì)提交整改報(bào)告。
 
　　四、相關(guān)工作要求
　　1、各機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專門部門負(fù)責(zé)受理對(duì)所屬從業(yè)人員虛假申報(bào)執(zhí)業(yè)注冊(cè)和年檢信息的投訴，對(duì)不影響核實(shí)的匿名投訴亦應(yīng)積極調(diào)查和處理。對(duì)調(diào)查屬實(shí)的投訴，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
　　2、機(jī)構(gòu)不能按要求履行年檢責(zé)任或義務(wù)的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取自律懲戒措施。
　　聯(lián)系方式
　　聯(lián)系電話：010-66575958/66575990/66575612
　　電子信箱：wangle@sac.net.cn
　　shengf@sac.net.cn
　　dufang@sac.net.cn
　　傳真電話：010-66575957
 
　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　2014年7月14日
 
　　高頓網(wǎng)校小編贈(zèng)言：志氣這東西是能傳染的，你能感染著籠罩在你的環(huán)境中的精神。那些在你周圍不斷向上奮發(fā)的人的勝利，會(huì)鼓勵(lì)激發(fā)你作更艱苦的奮斗，以求達(dá)到如象他們所做的樣子。——斯蒂文

 
掃一掃微信，*9時(shí)間獲取考試報(bào)名時(shí)間和考試時(shí)間提醒
 高頓網(wǎng)校特別提醒：已經(jīng)報(bào)名2014年銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試的考生可按照復(fù)習(xí)計(jì)劃有效進(jìn)行！另外，高頓網(wǎng)校2014年銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試輔導(dǎo)高清課程、高頓題庫已經(jīng)開通，通過針對(duì)性地講解、訓(xùn)練、答疑，對(duì)學(xué)習(xí)過程進(jìn)行全程跟蹤、分析、指導(dǎo)，可以幫助考生全面提升備考效果。
　　報(bào)考指南：銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試報(bào)考指南 
　　高頓題庫：2014銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試免費(fèi)題庫
　　考前沖刺：銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試試題   考試輔導(dǎo)
　　高清網(wǎng)課：銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試高清網(wǎng)課