中級會計職稱考試知識點《經(jīng)濟法》：交易行為

　　禁止的交易行為
　　1.內(nèi)幕交易行為
　　2.操縱證券市場
　?。?）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；
　　（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；
　?。?）在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；
　?。?）以其他手段操縱證券市場。
　　3.虛假陳述行為，包括虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏和不正當(dāng)披露。
　　4.欺詐客戶行為
　?。?）違背客戶的委托為其買賣證券；
　?。?）不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；
　?。?）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；
　?。?）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；
　?。?）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；
　　（6）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；
　?。?）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
　　5.其他禁止的交易行為
　?。?）禁止法人利用他人賬戶從事證券交易；
　?。?）禁止法人出借自己或他人的證券賬戶，禁止任何人挪用公款買賣證券；
　?。?）禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場；