業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制
1.規(guī)模確定，實時監(jiān)控。
證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動性、風險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務總規(guī)模。融資融券業(yè)務總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴大，并需通過技術(shù)手段進行實時監(jiān)控。
2.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務。
3.業(yè)務集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)：
(1)對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%;
(2)對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%;
(3)接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。