客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制
1.建立客戶選擇和授信制度,明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限。
2.嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示。
3.證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上,確定可充抵保證金的證券種類、折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例,并在營業(yè)場所內(nèi)公示。
4.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度。