證券公司的監(jiān)管制度
(一)以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度
(二)以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度
這一制度具有三個特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制;三是建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制。
根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5大類11個級別。
(三)合規(guī)管理制度
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題。對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于一次。
(四)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
客戶交易結(jié)算資金第三方存管是證券公司在接受客戶委托，承擔(dān)申報、清算、交收責(zé)任的基礎(chǔ)上，在多家商業(yè)銀行開立專戶存放客戶的交易結(jié)算資金，商業(yè)銀行根據(jù)客戶資金存取和證券公司提供的交易清算結(jié)果，記錄每個客戶的資金變動情況，建立客戶資金明細(xì)賬簿，并實(shí)施總分核對和客戶資金的全封閉銀證轉(zhuǎn)賬。
(五)信息報送與披露制度
1.信息報送制度
信息報送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。發(fā)生重大事件，立即發(fā)送臨時報告。
2.信息公開披露制度。這一制度主要為證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。
3.年報審計監(jiān)管。這是對證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。