證券經(jīng)紀關系的建立
1.投資者開立證券賬戶。
2.證券經(jīng)紀商向客戶講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險，簽署《風險揭示書》和《客戶須知》。
3.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》。
▲《證券交易委托代理協(xié)議書》是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權益的基本法律文書。
▲《證券交易委托代理協(xié)議書》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。
▲我國《證券法》規(guī)定：“證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。”根據(jù)此項規(guī)定，證券公司已全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。在這種模式下，客戶與其選擇的商業(yè)銀行、證券公司三方共同簽署《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》。
4.開立資金賬戶與建立第三方存管關系。
▲資金賬戶是指客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結算的賬戶，即《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺賬”。