深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理
1.會(huì)員為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，應(yīng)當(dāng)通過嚴(yán)格的業(yè)務(wù)管理規(guī)范以及柜臺(tái)系統(tǒng)前端控制等手段，保障參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的客戶符合創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的要求。
2.在客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易后，持續(xù)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好與投資目標(biāo)等信息。
3.健全創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作制度，并根據(jù)客戶的不同需求和特點(diǎn)，對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者教育工作的形式和內(nèi)容作出具體安排。
4.切實(shí)履行創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)客戶交易行為管理職責(zé)，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)管理，完善監(jiān)控系統(tǒng)功能，建立適應(yīng)創(chuàng)業(yè)板交易特點(diǎn)的監(jiān)控指標(biāo)體系，對(duì)客戶參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。