注冊(cè)登記管理
(一)保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)
1、保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和法定代表人。
2、保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況。
3、保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況。
4、保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況。
5、保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人情況。
6、保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門(mén)機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況。
7、保薦機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況。
8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
(二)保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)
1、保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼。
2、保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址。
3、保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。
4、保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷0
5、保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
(三)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)的變更
保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料：
1、變更登記申請(qǐng)報(bào)告。
2、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
3、保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明。
4、新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。
5、新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
(四)保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
1、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說(shuō)明。
2、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說(shuō)明。3、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況。
4、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說(shuō)明。
5、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其法定代表人簽字。
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。