證券經(jīng)紀業(yè)務的基本含義
證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券經(jīng)營機構(gòu)通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。
證券經(jīng)紀業(yè)務的要素
1、委托人在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。
2、證券經(jīng)紀人接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人為證券經(jīng)紀人。目前我國由具有合法經(jīng)營地位的證券經(jīng)營機構(gòu)承擔證券經(jīng)紀人角色，稱證券經(jīng)紀商。
證券法規(guī)定，在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀人。1.證券經(jīng)紀商的作用：充當證券買賣的媒介。提供咨詢服務。穩(wěn)定證券市場。
2.證券經(jīng)紀商的條件證券經(jīng)營機構(gòu)要從事證券經(jīng)紀業(yè)務，一般應具備以下條件：
(1)必須是經(jīng)國家證券管理機關(guān)批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人。
(2)必須具有獨立的法人地位和承擔從事證券代理業(yè)務風險的能力。
(3)主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格。
(4)有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施。
(5)有健全的組織機構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀業(yè)務的規(guī)章制度。