上市公司發(fā)行
上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券(無論可否分離)
最近36個(gè)月內(nèi)未受到過證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到交易所的公開譴責(zé);
最近12個(gè)月不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為;
最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利;
高級(jí)人和核心技術(shù)人員最近12個(gè)月未發(fā)生重大不利變化;
最近24個(gè)月曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形;
最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息;
最近3年及1期未被出具保留意見等;
最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%;
最近36個(gè)月會(huì)計(jì)文件無虛假記載。