美國存托憑證的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)
參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括存券銀行、托管銀行和中央存托公司?! ?.存券銀行。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介,為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。
(1)作為ADR的發(fā)行人,存券銀行在ADR基礎(chǔ)證券的發(fā)行國安排托管銀行,當(dāng)基礎(chǔ)證券被解入托管賬戶后,立即向投資者發(fā)出ADR;ADR被取消時(shí),指令托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌觥?/div>
(2)在ADR交易過程中,存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶,安排ADR在存券信托公司的保管和清算,及時(shí)通知托管銀行變更股東或債券持有人的登記資料,并與經(jīng)紀(jì)人保持經(jīng)常聯(lián)系,保證ADR交易的順利進(jìn)行。同時(shí),存券銀行還要向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息,代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。
(3)存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)。作為ADR持有者、發(fā)行公司的代理者和咨詢者,存券銀行向ADR持有者提供基礎(chǔ)證券發(fā)行人及ADR的市場信息,解答投資者的詢問;向基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供ADR持有者及ADR市場信息,幫助發(fā)行人建立和改進(jìn)ADR計(jì)劃,特別是提供法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的咨詢和代理服務(wù);協(xié)調(diào)ADR持有者和發(fā)行公司的一切事宜,并確保發(fā)行公司符合法律要求。
2.托管銀行。托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行,它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、附屬行或代理行。托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券;根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息,用于再投資或匯回ADR發(fā)行國;向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌鲂畔ⅰ?/div>
3.中央存托公司。中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。美國證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)的成員為金融機(jī)構(gòu),如證券經(jīng)紀(jì)公司、自營商、銀行、信托投資公司、清算公司等,其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人也可以通過與以上成員建立托管或清算代理關(guān)系,間接地參加證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)。
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