信息報送與披露制度
1.信息報送制度
信息報送制度即證券公司要根據相關法律法規(guī)，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。發(fā)生重大事件，立即發(fā)送臨時報告。
2.信息公開披露制度。這一制度主要為證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露。
3.年報審計監(jiān)管。這是對證券公司進行非現場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。