對于很多報考了證券從業(yè)資格考試的考生來說,復(fù)習(xí)的每一天時間都值得珍惜。證券從業(yè)與一定難度,如果沒有很好的復(fù)習(xí)計劃,而只是憑借一時的熱情三天打魚兩天曬網(wǎng),就很難針對性的為我們的考試做好提前準(zhǔn)備。
雖然經(jīng)過去年的改革,證券從業(yè)不再有多選題,而是改成了組合選擇題。但換湯不換藥,組合選擇其實就是一種新形式的多選題,仍然讓很多考生頭疼不已。
特別像《證券市場基本法律法規(guī)》這種科目,有很多具體的數(shù)字和條款都是考試的考察要點,一旦出了組合選擇題,就很容易丟三落四,或者誤選了錯誤的選項。
今天,小編就來和大家一起做幾題這方面的組合選擇題,檢查下自己的復(fù)習(xí)狀態(tài)到底如何。
第1題公司債券在上市交易后被暫停的情形包括()。
Ⅰ.公司有重大違法行為
Ⅱ.公司最近1年虧損
Ⅲ.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案:D
參考解析:《證券法》第六十條規(guī)定,公司債券上市交易后,公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易:①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近二年連續(xù)虧損。
第2題《證券法》第八十九條規(guī)定,如果發(fā)出收購要約,收購人必須公告上市公司收購報告書。上市公司收購報告書應(yīng)載明的事項包括()。
Ⅰ.收購人的名稱、住所
Ⅱ.收購人關(guān)于收購的決定
Ⅲ.收購公司的經(jīng)營狀況
Ⅳ.被收購的上市公司名稱
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案:C
參考解析:《證券法》第八十九條規(guī)定,如發(fā)出收購要約,收購人必須公告上市公司收購報告書,并載明下列事項:①收購人的名稱、住所;②收購人關(guān)于收購的決定;③被收購的上市公司名稱;④收購目的;⑤收購股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購的股份數(shù)額;⑥收購期限、收購價格;⑦收購所需資金額及資金保證;⑧公告上市佘司收購報告書時持有被收購公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。
第3題證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時,有權(quán)采取的措施包括()。
Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對有關(guān)檢查事項做出說明
Ⅱ.進(jìn)人證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查
Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料,對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存
Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
參考答案:A
參考解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十八條規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施。對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查:①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對有關(guān)檢查事項做出說明;②進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料,對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
第4題證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
Ⅰ.申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
Ⅱ.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
Ⅲ.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
Ⅳ.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案:C
參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:①申請日前六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);②已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;⑧全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前二個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);④配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有五名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有二名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;⑤已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度;⑥具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);⑦中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第5題申請合格投資者資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
Ⅰ.申請人的財務(wù)穩(wěn)健,資信良好,達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件
Ⅱ.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求
Ⅲ.申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營行為規(guī)范,近1年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰
Ⅳ.申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案:D
參考解析:《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第六條規(guī)定,申請合格投資者資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①申請人的財務(wù)穩(wěn)健,資信良好,達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;②申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求;③申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營行為規(guī)范,近三年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰;④申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;⑤中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第6題期貨交易所履行的職責(zé)包括()。
Ⅰ.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
Ⅱ.為期貨交易提供分散履約擔(dān)保
Ⅲ.按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅳ.設(shè)計合約,安排合約上市
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:期貨交易所履行下列職責(zé):①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計合約,安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。