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2017年3月*9次香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告

高頓2017-01-24 14:22Cherry

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根據(jù)中國中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡稱“CEPA”),中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(以下簡稱“香港證監(jiān)會”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

根據(jù)上述協(xié)定,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學(xué)會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》,并符合香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件,即可申請相關(guān)牌照。通過上述相關(guān)考試,持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格,將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

現(xiàn)將2017年第1次香港資格考試有關(guān)事項公告如下：

一、考試時間及地點

考試試卷	考試日期	考試時間
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》	2017年3月18日(星期六)	14:00 - 15:30
卷二《證券規(guī)例》		16:00 - 17:00

考試地點:北京、上海、深圳、西安和武漢,具體考試地點見準(zhǔn)考證。

二、報名日期及費用

(一)報名時間：1月16日17時—2月16日17時；

(二)報名費用；

卷一:人民幣1000元/卷；

卷二、卷六、卷十六:均為人民幣1100元/卷；

符合報考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會進行網(wǎng)上報名,并按指定的方式及時間繳納報名費用。

三、報考資格

報考香港資格考試的考生必須為中國公民,并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格,即擁有由:

1.中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

2.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

3.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負(fù)責(zé)。

四、考試形式及合格線

科目	考試形式	題量/道	考試時長/分	合格線
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》	閉卷機考	60	90	70

卷一：60道單項選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格線為70%(42分)。

卷二、卷六、卷十六:分別為40道單項選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格線為70%(28分)。

香港資格考試成績可用于申請香港證監(jiān)會相關(guān)牌照,有效期為3年,即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的代表牌照;或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷六/卷十六,并向香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的負(fù)責(zé)人員牌照。

所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序,考生可按自己的需要報考不同的考卷,即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。

*申請為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外,申請人還須維持作為香港證監(jiān)會第6類受規(guī)管活動的持牌人士。

有關(guān)申請香港證監(jiān)會牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會。

五、背景資料

關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:

香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊,便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下：

受規(guī)管活動類別	受規(guī)管活動
*9類	證券交易
第二類	期貨合約交易
第三類	杠桿式外匯交易
第四類	就證券提供意見
第五類	就期貨合約提供意見
第六類	就機構(gòu)融資提供意見
第七類	提供自動化交易服務(wù)
第八類	提供證券保證金融資
第九類	提供資產(chǎn)管理
第十類	提供信貸評級服務(wù)

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照(通過卷一考試后),應(yīng)按照下列對照表被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格：

　內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格

　　香港牌照列出的受規(guī)管活動

　　證券執(zhí)業(yè)資格

　　(已通過證券交易?？瓶荚?

　　證券交易

　　(*9類受規(guī)管活動)

　　證券執(zhí)業(yè)資格

　　(已通過證券投資分析?？瓶荚?

　　就證券提供意見

　　(第四類受規(guī)管活動)

　　證券執(zhí)業(yè)資格

　　(已通過證券發(fā)行與承銷?？瓶荚?

　　就機構(gòu)融資提供意見

　　(第六類受規(guī)管活動)

　　期貨執(zhí)業(yè)資格

　　(已通過期貨?？瓶荚?

　　期貨合約交易

　　(第二類受規(guī)管活動)

　　期貨執(zhí)業(yè)資格

　　(已通過期貨?？瓶荚?

　　就期貨合約提供意見

　　(第五類受規(guī)管活動)

　　基金執(zhí)業(yè)資格

　　(已通過證券投資基金?？瓶荚?

　　提供資產(chǎn)管理

　　(第九類受規(guī)管活動)

*特別提示：由于目前內(nèi)地證券業(yè)從業(yè)資格考試改革后,新科目與香港業(yè)務(wù)牌照的互認(rèn)關(guān)系還在商議中,使用新科目成績?nèi)〉脙?nèi)地執(zhí)業(yè)證書的考生暫可能無法申請香港業(yè)務(wù)牌照。

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表,了解有關(guān)香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

職位	受規(guī)管活動	證券及期貨從業(yè)員資格考試
負(fù)責(zé)人員	證券交易；　　就證券提供意見；	卷一+卷二
負(fù)責(zé)人員	資產(chǎn)管理；	卷一+卷六
代表	證券交易；　　就證券提供意見；	卷一
代表	期貨合約交易；　　就期貨合約提供意見；	卷一
代表	就機構(gòu)融資提供意見；	卷一
代表	資產(chǎn)管理；	卷一

資格考試卷十六：因應(yīng)香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時,必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學(xué)會《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。

有關(guān)申請香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié),請咨詢香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。

咨詢電話:(852) 2231 1222(選擇語言后按1)

Email: licensing@sfc.hk;

有關(guān)考試報考的問題,請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。

咨詢電話: 010-66575797

Email: kaoshi@sac.net.cn;

六、考試教材

成功報考并完成繳費的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊》(電子版)一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。

此外,考生準(zhǔn)備考試時可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。

* 《證券及期貨條例》及其附屬法例

* 由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

* 香港證監(jiān)會網(wǎng)址:www.sfc.hk